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第1篇

一、FTAs的基本目的及其與WTO之間的關(guān)系

FTA的最初表現(xiàn)和基礎(chǔ)模式是區(qū)域貿(mào)易協(xié)定(RegionalTradeAgreement)。有時(shí)，F(xiàn)TA和RTA也表示基于相應(yīng)貿(mào)易協(xié)定的自由貿(mào)易區(qū)或準(zhǔn)自由貿(mào)易區(qū)。世界RTAs和FTAs的基本目的都是推動(dòng)不同關(guān)稅區(qū)之間的貿(mào)易自由化.眾所周知，WTO的基本使命也是推動(dòng)世界貿(mào)易自由化，而貿(mào)易自由化的核心內(nèi)容就是關(guān)稅稅率降減，WTO促使關(guān)稅稅率降減的方式表現(xiàn)有二：

一是在某一歷史時(shí)刻，WTO既定成員間形成新協(xié)議。協(xié)議會(huì)要求所有成員的某些具體貿(mào)易品關(guān)稅稅率一同變小或者趨向于零。在實(shí)際操作上，稅率降減的幅度、時(shí)間、產(chǎn)品類別等要求只會(huì)在發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家群體之間表現(xiàn)出某些程度不大的差別。

二是接納某一關(guān)稅主體成為WTO的新成員。此前，這位關(guān)稅主體要與原WTO成員之間就加入條件，主要是關(guān)稅稅率削減的步驟和程度進(jìn)行協(xié)商。如果最后由WTO老成員投票決定同意加入，則經(jīng)過這一過程，這一關(guān)稅主體與原有老關(guān)稅主體之間的貿(mào)易關(guān)稅稅率會(huì)得到降低，最終也是趨向于零。

就以上第一個(gè)談判過程而言，現(xiàn)在的WTO已有147個(gè)成員，要讓這147個(gè)談判主體達(dá)成一致或準(zhǔn)一致的協(xié)議交易成本比較高(根據(jù)WTO章程，關(guān)稅削減協(xié)議要求全體一致；其他協(xié)議有的只可最低降至2／3同意)。WTO多邊框架在協(xié)議形成上面臨“人多嘴雜”的麻煩。1999年西雅圖回合談判沒有達(dá)成共同協(xié)議，2003年9月14日WTO墨西哥坎昆談判的失敗都是這種困難的表現(xiàn)。就第二個(gè)談判過程而言，目前大約還有26個(gè)關(guān)稅主體在申請加入WTO。WTO接納新成員的歷史表明，特別是當(dāng)一個(gè)關(guān)稅主體經(jīng)濟(jì)地位重要并且還與某些重要老成員之間有著復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)、政治戰(zhàn)略利益瓜葛時(shí)，入世談判會(huì)顯得曠日持久，比如我國入世進(jìn)程就顯得相對較長。

既為了繞開WTO多邊協(xié)議的困難，同時(shí)也是為了另外開辟途徑推動(dòng)貿(mào)易自由化，各國逐漸從實(shí)踐中探索出了FTAs。FTA是由若干個(gè)關(guān)稅主體相互結(jié)合，在世界局部，面向全部或大部分相互貿(mào)易的商品，規(guī)劃和實(shí)施關(guān)稅削減以及貿(mào)易便利化。由于談判成員數(shù)比WTO成員數(shù)目少得多，談判進(jìn)入更加自愿，因此談判比較容易達(dá)成一致。所以，自20世紀(jì)90年代以來，全世界簽署的RTAs和FTAs的數(shù)目不斷攀升。1990年以前，世界上所有進(jìn)入實(shí)施階段的RTAs(如果按下文概念方式，應(yīng)該說是FTAs)數(shù)目不過27項(xiàng)，但在1990—1994年、1995—1999年、2000—2002年這三個(gè)時(shí)期，全世界進(jìn)入實(shí)施的RTAs數(shù)目分別為29、60和30個(gè)。截至2002年12月，總共有259項(xiàng)RTAs在GATT／WTO登記備案，其中有176項(xiàng)已處于實(shí)施階段。

就促進(jìn)貿(mào)易自由化來說，F(xiàn)TAs與WTO之間的關(guān)系表現(xiàn)出兩面性：一方面是相互“競爭”和替代的關(guān)系。WTO成員達(dá)成協(xié)議的困難促使人們更積極地從事FTAs的工作；而一旦FTAs的形成使相關(guān)成員的貿(mào)易促進(jìn)目標(biāo)能在一定程度上得以實(shí)現(xiàn)，那么他們利用WTO框架推動(dòng)貿(mào)易自由化的意愿強(qiáng)度和精力投入都會(huì)受到削弱。反之，人們也不會(huì)立意通過FTA來解決那些能很容易在WTO框架內(nèi)解決的問題。另一方面是相互補(bǔ)充和促進(jìn)的關(guān)系。FTAs興起會(huì)促使與WTO相關(guān)的各方行為主體更加積極地利用WTO解決FTAs解決不了的問題，如知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、非關(guān)稅貿(mào)易壁壘等問題。而且FTAs促成的世界貿(mào)易自由化新水平也可能為WTO工作的開展提供新起點(diǎn)。這樣，F(xiàn)TAs與WTO之間最終會(huì)形成共存、共促關(guān)系。

二、FTAs及相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作興起對世界經(jīng)濟(jì)與政治進(jìn)程的影響與意義

首先，F(xiàn)TAs通過降低交易成本和流通費(fèi)用，通過貿(mào)易自由化和便利化，通過推動(dòng)新FTAs產(chǎn)生，最終促進(jìn)了國際貿(mào)易的發(fā)展。

關(guān)稅是國際貿(mào)易進(jìn)行中發(fā)生的一種特殊交易成本。RTAs和FTAs會(huì)使這種交易成本大幅降低，并使它在不長的時(shí)間內(nèi)趨向于零。RTAs和FTAs還使貿(mào)易者與所選擇的貿(mào)易伙伴之間的物理距離拉近，由此節(jié)約了運(yùn)輸費(fèi)用。通過降低交易成本和流通費(fèi)用，F(xiàn)TAs能夠大幅促進(jìn)內(nèi)部成員之間的貿(mào)易。這種促進(jìn)作用在歐洲經(jīng)濟(jì)共同體(EEC)和北美自由貿(mào)易區(qū)(NAFTA)上都得到了體現(xiàn)。

歐洲經(jīng)濟(jì)共同體。1957—1968年間，歐洲經(jīng)濟(jì)共同體的成員一直是法國、比利時(shí)、盧森堡、荷蘭、意大利六國。1959年1月，歐洲經(jīng)濟(jì)共同體首次實(shí)現(xiàn)降低內(nèi)部關(guān)稅。1968年7月，共同體內(nèi)部關(guān)稅完全取消。在1958—1968年期間，歐洲經(jīng)濟(jì)共同體成員國間的內(nèi)部貿(mào)易額增至原來的四倍，年均增長17%，大大高于當(dāng)時(shí)各成員國的國際貿(mào)易總量的增長率。以法國為例，這一時(shí)期全部國際貿(mào)易總量的年均增長率在9%左右，全部資本主義體系國際貿(mào)易年均增長率大致也處于這一水平。

北美自由貿(mào)易區(qū)。NAFTA的形成歷時(shí)較短。NAFTA于1994年初啟動(dòng)第一輪關(guān)稅削減。有關(guān)研究表明，1994年前9個(gè)月與1993年同期相比，美國與加拿大、墨西哥之間的貿(mào)易增長率大約是與非NAFTA國際貿(mào)易增長率的2倍。1980年，北美貨物和服務(wù)出口總額中區(qū)域內(nèi)部出口占34%，1996和2002年分別上升至49%和56%。

當(dāng)然，成員間貿(mào)易可能會(huì)對成員與非成員間貿(mào)易發(fā)生替代效應(yīng)并在短期內(nèi)使成員國與非成員國之間的貿(mào)易有減少的傾向，人們一般稱這種影響為貿(mào)易轉(zhuǎn)移或貿(mào)易替代。然而，全球貿(mào)易總成本畢竟得到降低，由此全球貿(mào)易量整體上有望增加。不僅如此，這種貿(mào)易替代效應(yīng)會(huì)促使貿(mào)易受替代關(guān)稅主體也積極地與貿(mào)易伙伴盡快達(dá)成FTAs，由此促使世界貿(mào)易總成本進(jìn)一步降低。而且，如果受替代者應(yīng)對積極，替代效應(yīng)影響并不大。有關(guān)人士曾經(jīng)針對NAFTA的建立在多大程度上影響了EU對美國的出口進(jìn)行研究，結(jié)果表明，總體影響很小，受到較大影響的產(chǎn)品種類非常少。

其次，F(xiàn)TAs促進(jìn)了國際投資，并且起到了優(yōu)化世界產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和資源配置的效果。

RTAs和FTAs對國際投資的促進(jìn)和對產(chǎn)業(yè)組織的優(yōu)化作用也是明顯的：(1)影響跨國公司外國直接投資(FDI)區(qū)位選擇的一個(gè)重要因素是無關(guān)稅市場規(guī)模的大小。與無FTA時(shí)由多個(gè)關(guān)稅區(qū)組成的市場格局相對比，F(xiàn)TA會(huì)使自由市場規(guī)模大為擴(kuò)充，這無疑會(huì)促進(jìn)某一FTA非成員國跨國公司對FTA成員的投資。(2)FTA使得區(qū)域內(nèi)企業(yè)在區(qū)域內(nèi)的勞動(dòng)力、自然資源、資本投向的地理選擇決策再也不會(huì)受關(guān)稅因素拖累。FTA實(shí)施時(shí)，區(qū)域內(nèi)企業(yè)會(huì)重新從成本最低化的目標(biāo)出發(fā)，考慮通過再投資對勞動(dòng)力、物質(zhì)資本、自然資源的地理分布進(jìn)行再選擇。由此，F(xiàn)TA實(shí)施會(huì)促使區(qū)域內(nèi)FDI有所增長。(3)FTA形成后，取消關(guān)稅保護(hù)促使企業(yè)在產(chǎn)品市場、要素資源方面重新布局，提升了企業(yè)素質(zhì)，改善了產(chǎn)業(yè)組織形態(tài)。

以上促進(jìn)作用在EU和NAFTA都得到了不同程度、不同方式的體現(xiàn)。

歐共體(EC，EU前身)。1981—1987年間，歐共體各國FDI流入占世界FDI流入量的比率一直穩(wěn)定在28%左右，但在1993年初形成統(tǒng)一市場的預(yù)期下，1987、1988、1989、1990、1991各年歐共體各國FDI流入占世界總流入量的比率分別為28%、36%、41%、49%和50%，呈持續(xù)、大幅增長態(tài)勢。1993年及以后，歐盟所占比例下降，1996年后維持在27%左右。1987-1991年間，歐共體FDI流入比率大幅增長的原因主要是世界跨國公司，特別是歐洲內(nèi)部的跨國公司已經(jīng)形成了新的大市場預(yù)期，它們要按照大市場要求進(jìn)行產(chǎn)業(yè)組織優(yōu)化，F(xiàn)DI實(shí)現(xiàn)的主要方式是企業(yè)并購，而歐共體FDI的流入量主要來源于歐共體內(nèi)部。

當(dāng)然，由于歐共體原有成員國(1986年前歐共體有10個(gè)成員國)之間很早就實(shí)現(xiàn)了零關(guān)稅貿(mào)易，1993年初，歐共體主要是在共同要素市場建設(shè)上取得成就。因此，1981—1987年間，外部對歐共體和歐共體內(nèi)部的FDI加速上升相當(dāng)程度也是因?yàn)橘Y本、勞動(dòng)力流動(dòng)自由、便利化的作用，而并不完全是FTA影響。但是，F(xiàn)TA作用不可忽視：(1)西班牙和葡萄牙是于1986年新近加入EC并逐步與EC原成員國實(shí)施FTA的。(2)1990年兩德統(tǒng)一也擴(kuò)充了歐共體FTA的范圍。(3)當(dāng)時(shí)歐洲各國都知道，歐共體還會(huì)逐漸吸納原來EFTA的成員加入，事實(shí)上原EFTA成員奧地利、芬蘭和瑞典后來也確實(shí)于1996年加入了EU，在當(dāng)時(shí)，這至少意味著EC的FTA成員規(guī)模將會(huì)得到擴(kuò)充，這種預(yù)期還特別導(dǎo)致瑞典等原EFTA成員國的跨國公司在1985-1991年問在EC各國掀起并購，其目的是要趁早在EC大市場內(nèi)部建立企業(yè)發(fā)展基地。同時(shí)，EU各國也在積極開展對原EFTA各國的投資。在1985—1989年間，當(dāng)時(shí)進(jìn)出EFTA各國的FDI總流進(jìn)／出量中有51%是來自／去往EU各國。(4)在1993年以前，EC就已經(jīng)在和波蘭等東歐國家開展接納談判，由此，國際社會(huì)當(dāng)時(shí)出現(xiàn)了一種對歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)(EEA)的預(yù)期，而歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)首先是一種比EC范圍更大的FTA區(qū)域。

北關(guān)自由貿(mào)易區(qū)。美國是世界上經(jīng)濟(jì)規(guī)模最大的國家，NAFTA對其FDI流入量的影響難以分離和辨識；我們可從1994年前后流入墨西哥的FDI數(shù)量變化上一窺端隅。有關(guān)實(shí)證研究表明，和其他非NAFTA經(jīng)濟(jì)體系相比，墨西哥人均FDI流入、FDI占GDP的比重在1994年前后均有大幅上升，其中美國作為FDI來源地的份額有所上升，但來自NAFTA以外經(jīng)濟(jì)體系的FDI增長程度也非?？捎^。從NAFTA形成后對區(qū)域內(nèi)FDI流向和數(shù)量的影響上看，最明顯地表現(xiàn)在美國棉紡產(chǎn)業(yè)大規(guī)模轉(zhuǎn)移到要素成本相對低廉的墨西哥，以及美國和加拿大汽車產(chǎn)業(yè)的一體化進(jìn)程再度得以深化這兩個(gè)方面。

第三，F(xiàn)TAs是實(shí)現(xiàn)全世界產(chǎn)品貿(mào)易自由化、產(chǎn)品市場一體化、生產(chǎn)過程一體化的一個(gè)重要步驟。

實(shí)際上，盡管FTAs推動(dòng)世界產(chǎn)品貿(mào)易完全自由化的路徑形態(tài)難以精確預(yù)料，但我們可以判斷出一個(gè)大致的過程。目前，全球大型RTAs已經(jīng)初步確立，即EU(歐洲圈)、ASEAN+3(亞洲圈)、AFTA(美洲圈)三足鼎立的架構(gòu)，而這三個(gè)頂點(diǎn)之間也已初步建立“RTA+RTA”的聯(lián)絡(luò)機(jī)制或合作設(shè)想。

——就亞洲圈與歐洲圈的聯(lián)系而言，目前ASEAN與EU已經(jīng)提議談判建立自貿(mào)協(xié)議。

——就亞洲圈與美洲圈而言，亞太經(jīng)合組織(APEC)是推動(dòng)亞美自貿(mào)區(qū)的良好架構(gòu)機(jī)制。

——至于歐洲圈與美洲圈的聯(lián)系，早在1998年3月，歐盟委員會(huì)就向歐盟部長理事會(huì)提交《新跨大西洋市場計(jì)劃》，該計(jì)劃提出最終形成囊括歐美兩洲的“大西洋自由貿(mào)易區(qū)”。

可以預(yù)見，世界幾大自由貿(mào)易“山頭”也被自由貿(mào)易“橋梁”連通起來后，世界自由貿(mào)易的最終實(shí)現(xiàn)也就為時(shí)不遠(yuǎn)了。世界貿(mào)易自由化意味著全球產(chǎn)品市場完全一體化。正如EU、NAFTA的經(jīng)歷所表明的，產(chǎn)品市場一體化還會(huì)促進(jìn)跨國公司按照新市場格局重新配置生產(chǎn)要素，從而實(shí)現(xiàn)區(qū)域生產(chǎn)過程一體化。

第四，F(xiàn)TAs能夠推動(dòng)成員間經(jīng)濟(jì)合作關(guān)系在貿(mào)易自由化的基礎(chǔ)上繼續(xù)得到發(fā)展深化，由此可能對區(qū)域共同貨幣、世界共同貨幣的產(chǎn)生，對世界各國經(jīng)濟(jì)利益共同性的強(qiáng)化，乃至對世界政治以和平方式實(shí)現(xiàn)一體化的進(jìn)程產(chǎn)生積極影響。

我們從EU發(fā)展進(jìn)程中看到這樣一種過程路徑：部分產(chǎn)品貿(mào)易自由化一全部產(chǎn)品貿(mào)易自由化與共同產(chǎn)品市場一關(guān)稅同盟一資本、勞動(dòng)力流動(dòng)自由化和共同要素市場一共同貨幣一對成員國外交政策進(jìn)行必要協(xié)調(diào)。盡管面臨諸多困難，國際社會(huì)還是普遍認(rèn)為歐盟最終會(huì)向政治深入一體化邁出實(shí)質(zhì)性步伐。從主體意愿上看，歐盟一體化的深入反映出歐洲各國，其中主要是德法兩大國對戰(zhàn)爭和敵對所帶來的痛苦的反省。反過來看，一旦行為主體基于這種反省態(tài)度轉(zhuǎn)而產(chǎn)生通過新合作框架開展互利互惠活動(dòng)的動(dòng)機(jī)，他們一步步進(jìn)入如上合作步驟也是自然而然的，因?yàn)槊恳徊降倪~出都有未來利益作為動(dòng)機(jī)基礎(chǔ)。對所有成員而言，這既是一個(gè)合作博弈局面的形成，也是一個(gè)帕累托改善實(shí)現(xiàn)的過程。

如上所述，當(dāng)今世界的FTAs方興未艾；對照歐盟發(fā)展歷程，如此眾多的FTAs也有將世界各大區(qū)域引向更深入經(jīng)濟(jì)合作關(guān)系的趨勢。如果當(dāng)今國際社會(huì)也普遍具有通過經(jīng)濟(jì)合作而不是戰(zhàn)爭過程來謀取利益的共識，那為什么不能由此推論，F(xiàn)TAs以及以FTA為基礎(chǔ)的多種區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作方式的興起最終不僅會(huì)導(dǎo)致全球貿(mào)易完全自由化和促成世界共同產(chǎn)品市場，而且還將進(jìn)一步促使世界共同要素市場、共同貨幣形成，乃至再對世界統(tǒng)一政治架構(gòu)的產(chǎn)生和完善產(chǎn)生積極影響呢?反思這兩年FTAs在全球興起，至少表明國際社會(huì)實(shí)際上正開始“啟動(dòng)”這種共識。

目前，全球各RTAs和FTAs的短期目標(biāo)還是在世界局部推動(dòng)形成共同產(chǎn)品市場，這是世界近200個(gè)關(guān)稅主體之間在產(chǎn)品交易上的復(fù)雜利益關(guān)系的一種反映和表達(dá)。綜上分析，在這種多局部“產(chǎn)品市場單圈”格局的基礎(chǔ)上，正啟動(dòng)發(fā)生著以下3種運(yùn)動(dòng)進(jìn)程：

第一種，局部“產(chǎn)品市場單圈”之間的邊界在消解和擴(kuò)張。

第二種，在這些局部“產(chǎn)品市場單圈”基礎(chǔ)上形成局部“要素市場單圈、貨幣單圈、政治單圈”。

第三種，局部“要素市場單圈、貨幣單圈、政治單圈”之間的邊界消解和擴(kuò)張。

其中，第三種進(jìn)程只是“態(tài)勢微露”，因?yàn)槲覀兂丝吹紼U貨幣聯(lián)盟通過吸納新成員擴(kuò)張外，還沒有看到兩個(gè)貨幣聯(lián)盟合并的提議。國際社會(huì)如何能夠在當(dāng)前格局基礎(chǔ)上將整個(gè)世界融匯形成一圈產(chǎn)品市場、一圈要素市場、一圈共同貨幣、一圈政治架構(gòu)，這一過程會(huì)花費(fèi)多長時(shí)間，將取決于全球所有關(guān)稅主體之間在所有產(chǎn)品交易、要素交換、貨幣選擇、政治互動(dòng)等過程上面種類更多、聯(lián)系更復(fù)雜的彼此消長和相互關(guān)聯(lián)，取決于各種當(dāng)事主體對這種消長和關(guān)聯(lián)的感受和反應(yīng)。

因此，我們既從FTAs興起中看到世界經(jīng)濟(jì)與政治一體化的曙光，也感受到它的艱難，并體會(huì)到它形成的可能路徑的多樣性和難以預(yù)見性。

三、中國應(yīng)對FTAs興起的戰(zhàn)略與對策

包括我國在內(nèi)的亞洲各國啟動(dòng)RTAs和FTAs的動(dòng)作相對較遲。在對FTAs發(fā)展趨勢和重要意義有所認(rèn)識的基礎(chǔ)上，我們要重視FTAs的有關(guān)工作。應(yīng)該將FTAs當(dāng)作一項(xiàng)新的外經(jīng)戰(zhàn)略來規(guī)劃、開展和實(shí)施。

首先，積極通過有關(guān)合作架構(gòu)，與周邊國家締結(jié)RTAs。從我國利益出發(fā)，促進(jìn)我國所在的RTAs和FTAs通過與其他FTAs合并或通過增加成員而得到擴(kuò)張。

在這方面，我們可以繼續(xù)開展的工作包括：(1)促進(jìn)ASEAN+3盡快達(dá)成協(xié)議。(2)促進(jìn)以上海合作組織為基礎(chǔ)的“中亞自由貿(mào)易區(qū)”盡快達(dá)成協(xié)議。(3)在適當(dāng)時(shí)機(jī)，推動(dòng)ASEAN+3、中亞自由貿(mào)易區(qū)、南亞自由貿(mào)易區(qū)合并談判，或通過其他途徑，促使“亞洲自由貿(mào)易區(qū)”早日成形，注意在亞洲自由貿(mào)易區(qū)中發(fā)揮我國應(yīng)有的影響力。(4)積極關(guān)注亞洲與歐洲之間、亞洲與美洲之間大型FTAs協(xié)議動(dòng)態(tài)，發(fā)揮我國影響力。按照對我國有利、時(shí)機(jī)恰當(dāng)?shù)脑瓌t，積極促成“亞歐自由貿(mào)易關(guān)系”、“亞美自由貿(mào)易關(guān)系”的形成。(5)在亞歐、亞美兩大世界自由貿(mào)易協(xié)議尚未形成之前，積極促成亞歐、亞美有關(guān)關(guān)稅主體之間的局部自由貿(mào)易框架，推進(jìn)亞歐、亞美相互聯(lián)絡(luò)。

其次，與我國目前正在實(shí)施的多項(xiàng)外經(jīng)、外交、政治戰(zhàn)略相結(jié)合，積極開展與有關(guān)FTAs和關(guān)稅主體締結(jié)“單對多”、“單對單”的FTAs。

就與其他外經(jīng)、外交、政治戰(zhàn)略結(jié)合而言，我國應(yīng)注意的事項(xiàng)包括：(1)與外貿(mào)市場多元化戰(zhàn)略相結(jié)合。我國目前還未和任何中東、非洲等關(guān)稅主體締結(jié)FTA，若世界FTAs繼續(xù)蓬勃發(fā)展，我國和這些區(qū)域的外貿(mào)有被邊緣化的危險(xiǎn)。因此，應(yīng)該在這些地區(qū)中挑選某些對我國外貿(mào)地位重要或具有一定國際經(jīng)濟(jì)地位的關(guān)稅主體，如中東的以色列、非洲的南非等，進(jìn)行FTAs提議和商談。(2)與國際資源戰(zhàn)略角度相結(jié)合。我國有必要選擇某些石油、特殊金屬礦生產(chǎn)地關(guān)稅主體開展互利互惠的貿(mào)易自由化談判。(3)與引進(jìn)來戰(zhàn)略和走出去戰(zhàn)略相結(jié)合。我國要置身于更大規(guī)模的無關(guān)稅市場，以提升引資區(qū)位優(yōu)勢。我國產(chǎn)業(yè)有必要置身于一個(gè)更大的“無邊界”市場，以實(shí)現(xiàn)素質(zhì)提升和組織優(yōu)勢。因此，在承受能力得到充分論證的基礎(chǔ)上，我國有必要選擇恰當(dāng)時(shí)機(jī)，盡早與EU、NAF-TA或美洲自貿(mào)區(qū)等大型RTAs以單對多的方式締結(jié)FTAs。實(shí)際上，這多項(xiàng)工作的實(shí)際意義、事前規(guī)劃、具體操作和我國加入WTO不無類似之處。

第三，從我國利益出發(fā)，基于我國經(jīng)濟(jì)實(shí)力，積極引導(dǎo)我國所在的RTAs和FTAs的合作方式向關(guān)稅同盟、共同市場、貨幣同盟、政治合作的方向轉(zhuǎn)變。

歐元的誕生便利了歐盟各國的貨物交易和要素流動(dòng)，同時(shí)也開始顯現(xiàn)出與美元分庭抗禮的趨勢。亞洲各國如果不以FTAs為起點(diǎn)逐漸在共同貨幣這一點(diǎn)上組成同盟，它們將面臨諸多挑戰(zhàn)，如相互之間產(chǎn)品與要素交易成本高昂；繼續(xù)使用美元或歐元作為相互交易的國際貨幣，也就意味著還要向美國、歐洲“繳納”鑄幣稅；亞洲大部分發(fā)展中國家勢必還會(huì)經(jīng)常面臨國際游資的投機(jī)性攻擊。因此，在亞洲地區(qū)實(shí)現(xiàn)共同市場和貨幣同盟應(yīng)成為我們的工作目標(biāo)。但我們也應(yīng)意識到，亞洲各關(guān)稅主體的政治分歧、情況差異、獨(dú)立意識、領(lǐng)土矛盾比歐洲各國大得多，將FTAs向貨幣同盟推進(jìn)面臨的阻力也更大，要解決的問題更棘手。

第四，密切監(jiān)控全球FTAs推動(dòng)世界產(chǎn)品市場、要素市場、貨幣種類一體化的動(dòng)態(tài)，關(guān)注這些一體化對我國經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，對世界各方政治態(tài)度和世界政治格局的影響，研究對策，主動(dòng)應(yīng)對。

第2篇

一、自由貿(mào)易協(xié)定（FTA）的含義

所謂自由貿(mào)易協(xié)定（FreeTradeAgrement:FTA）是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家（包括獨(dú)立關(guān)稅地區(qū)）根據(jù)WTO相關(guān)規(guī)則，為實(shí)現(xiàn)相互之間的貿(mào)易自由化所進(jìn)行的地區(qū)性貿(mào)易安排。由自由貿(mào)易協(xié)定的締約方所形成的區(qū)域稱為自由貿(mào)易區(qū)。FTA的傳統(tǒng)含義是締約國之間相互取消貨物貿(mào)易關(guān)稅和非關(guān)稅貿(mào)易壁壘。但是最近幾年的FTA出現(xiàn)了新的變化，其內(nèi)容不僅包括貨物貿(mào)易自由化，而且涉及服務(wù)貿(mào)易、投資、政府采購、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、標(biāo)準(zhǔn)化等更多領(lǐng)域的相互承諾。這種廣義的FTA也被稱為“經(jīng)濟(jì)合作協(xié)定（EconomicPartnershipAgreement:EPA）”(在GATT/WTO規(guī)則中，將FTA（締約國之間取消關(guān)稅和貿(mào)易數(shù)量限制）以及關(guān)稅同盟（FTA＋對非締約國實(shí)行統(tǒng)一關(guān)稅）稱為“地區(qū)貿(mào)易協(xié)定（RTA）”。本文中的FTA，除了有必要特別區(qū)別說明之處外，都包括關(guān)稅同盟和具有更廣泛內(nèi)容的“經(jīng)濟(jì)合作協(xié)定（EPA）”在內(nèi))。

FTA的法律依據(jù)主要是被納入WTO法律框架之內(nèi)的GATT第24條和根據(jù)烏拉圭回合確定的GATS第5條。但是也有一些全部由發(fā)展中國家組成的FTA是依據(jù)GATT/WTO的“授權(quán)條款”建立的。根據(jù)WTO規(guī)則，F(xiàn)TA在并不提高對區(qū)域外的貿(mào)易障礙、區(qū)域內(nèi)成員相互之間取消所有貿(mào)易障礙和全部談判10年內(nèi)完成等三個(gè)條件下，可以作為最惠國待遇原則的例外成立，但是如果由于FTA的成立使針對區(qū)域外的貿(mào)易障礙有所提高，則視為違反WTO規(guī)則。根據(jù)“授權(quán)條款”建立的FTA則可以享受區(qū)別于一般FTA的更為寬松的特殊安排。

關(guān)于FTA與WTO所倡導(dǎo)的全球貿(mào)易自由化之間的關(guān)系，盡管存在一些不同看法，但多數(shù)人認(rèn)為是一種互補(bǔ)、互動(dòng)關(guān)系，不違背WTO規(guī)則的區(qū)域貿(mào)易安排有利于推動(dòng)全球的貿(mào)易自由化。其中的原因：一是建立FTA可以為成員國實(shí)現(xiàn)貿(mào)易和投資自由化目標(biāo)提供多種選擇的機(jī)會(huì)；二是可以彌補(bǔ)WTO多邊貿(mào)易體系的空白和缺陷，為推動(dòng)全球貿(mào)易自由化積累經(jīng)驗(yàn)；三是有助于減少多邊貿(mào)易談判的層次、提高WTO機(jī)制的運(yùn)作效率；四是對貿(mào)易伙伴的貿(mào)易保護(hù)主義可以形成牽制。

二、世界的FTA新潮流

按照WTO的統(tǒng)計(jì)，截止到2002年6月，向世界貿(mào)易組織正式提出申請的FTA已經(jīng)達(dá)到了143個(gè)。WTO的144個(gè)成員中，絕大多數(shù)成員都至少參加了其中的一個(gè)或多個(gè)FTA，而沒有同任何國家（地區(qū)）締結(jié)FTA的WTO成員，2001年底時(shí)，包括中國、日本、韓國、中國香港、臺灣等少數(shù)幾個(gè)經(jīng)濟(jì)體，但是到了2002年底時(shí)，這一數(shù)字又有所減少。目前世界上的眾多FTA中，經(jīng)濟(jì)規(guī)模最大，區(qū)域內(nèi)發(fā)達(dá)國家成員最多。在世界貿(mào)易中所占份額最高的是北美自由貿(mào)易區(qū)（NAFTA）和歐洲聯(lián)盟（EU）。不僅如此，一個(gè)在NAFTA基礎(chǔ)上擴(kuò)展成為覆蓋整個(gè)美洲地區(qū)的自由貿(mào)易區(qū)計(jì)劃已經(jīng)開始啟動(dòng)，EU的東擴(kuò)也在加緊進(jìn)行。

東亞地區(qū)在建立FTA方面遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于世界其他地區(qū)。長期以來，不但日本、韓國和中國等主要經(jīng)濟(jì)大國沒有同任何經(jīng)濟(jì)體建立FTA，就連早在1992年就開始啟動(dòng)的東盟自由貿(mào)易區(qū)（AFTA）也僅僅限于根據(jù)“授權(quán)條款”形成了一種并不徹底的自由貿(mào)易安排。這種狀況一直持續(xù)到近年才有所改變。2002年1月，日本和新加坡簽署了“新時(shí)代經(jīng)濟(jì)合作伙伴關(guān)系協(xié)定（JSEPA）”，成為日本的第一個(gè)FTA。韓國與智利之間在經(jīng)過長達(dá)4年的談判之后，終于在2002年10月達(dá)成關(guān)于建立雙邊FTA關(guān)系的一致意見。中國與東盟之間也在2001年11月“10＋3”會(huì)議期間達(dá)成共識的基礎(chǔ)上，于2002年11月簽署了關(guān)于建立自由貿(mào)易區(qū)的一攬子框架協(xié)議，正式確定了10年內(nèi)建立FTA的目標(biāo)。新加坡等東南亞地區(qū)各國的行動(dòng)也明顯加快。

在中日韓三國中，日本的FTA行動(dòng)走在了其他國家的前邊。2000年前后，日本政府大幅度調(diào)整了對外經(jīng)濟(jì)政策，完成了由單純重視WTO多邊合作向重視發(fā)展雙邊FTA關(guān)系的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變。主要目的在于順應(yīng)世界潮流，通過對外經(jīng)濟(jì)制度創(chuàng)新打破90年代以來的經(jīng)濟(jì)低迷，促進(jìn)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，并在地區(qū)合作事務(wù)中發(fā)揮更多作用。在這種政策主導(dǎo)下，短短幾年時(shí)間，日本不但已經(jīng)完成有史以來的第一個(gè)FTA（JSEPA），而且正在積極推進(jìn)與東盟、墨西哥、智利、韓國等國家之間的FTA研究與磋商，甚至由民間機(jī)構(gòu)出面啟動(dòng)了與臺灣的雙邊FTA研究。由于農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易等問題的影響，日本的FTA政策面臨著國內(nèi)以農(nóng)業(yè)部門為代表貿(mào)易保護(hù)主義勢力的強(qiáng)大壓力。為了避免激化國內(nèi)矛盾，日本政府選擇了一些能夠回避敏感領(lǐng)域的對象，優(yōu)先進(jìn)行雙邊FTA談判。從日本目前的FTA戰(zhàn)略(參見“日本的FTA戰(zhàn)略”（日本外務(wù)省經(jīng)濟(jì)局；日本外務(wù)省網(wǎng)頁：go.jp）來看，并未將建立日本與中國之間的雙邊FTA列入優(yōu)先考慮范圍。

韓國實(shí)際上是東亞地區(qū)最早倡議加強(qiáng)區(qū)域內(nèi)各國制度性合作，提出FTA戰(zhàn)略構(gòu)想的國家之一，并在1998年與智利開始進(jìn)行建立雙邊FTA的政府談判，但是從目前情況來看，韓國在建立FTA方面的實(shí)質(zhì)進(jìn)展已經(jīng)落后于日本和中國，與智利的談判曾一度中斷，直到2002年10月才最終達(dá)成一致意見。許多人認(rèn)為，主要原因在于韓國國內(nèi)來自農(nóng)業(yè)等產(chǎn)業(yè)部門的反對比較強(qiáng)烈，政府不得不對這些壓力有所顧慮。實(shí)際上對于韓國而言，在東亞范圍內(nèi)建立FTA是一個(gè)兩難的選擇，一方面希望通過引導(dǎo)東亞地區(qū)制度性合作進(jìn)程，提高自身國際影響和地位，另一方面又擔(dān)心處于中間發(fā)展水平的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到日本高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和中國勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的“夾擊”。因此，今后韓國的政策取向仍然是一個(gè)變數(shù)。但是迫于全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化形勢的強(qiáng)大壓力，為了維持自身的長遠(yuǎn)利益，韓國政府采取更加積極和實(shí)際的FTA政策將是一個(gè)必然的選擇。

東南亞各國在建立FTA方面表現(xiàn)十分活躍。東盟一方面作為一個(gè)地區(qū)聯(lián)盟，與一些國家就建立FTA問題進(jìn)行研究和磋商，另一方面其主要成員采取了更加靈活的政策，分別尋求與區(qū)域外其他國家建立雙邊FTA的機(jī)會(huì)。其中最具典型意義的就是東盟10國與日本于2002年簽署框架協(xié)議，決定就建立包括FTA在內(nèi)的全面合作伙伴關(guān)系問題進(jìn)行磋商；同時(shí)鼓勵(lì)東盟成員分別與日本就雙邊FTA進(jìn)行研究。目前除新加坡與日本的FTA（JSEPA）已經(jīng)正式生效之外，泰國、菲律賓等國與日本之間已經(jīng)開始進(jìn)行雙邊FTA的研究和磋商。在東盟國家中，新加坡采取了最為積極的FTA戰(zhàn)略，

已經(jīng)先后與澳大利亞、新西蘭、日本、歐盟、美國(2003年5月6日，經(jīng)過兩年的談判之后，美國和新加坡在華盛頓簽署了雙邊自由貿(mào)易協(xié)定。預(yù)計(jì)這一協(xié)定將在2004年1月正式生效)等簽署了雙邊自由貿(mào)易協(xié)定，目前正在推進(jìn)與加拿大、墨西哥、韓國之間的FTA談判。

三、我國的FTA實(shí)踐與國際經(jīng)驗(yàn)比較

我國自從在2000年的“10＋1”會(huì)議期間向東盟提出建立中國與東盟FTA的建議以來，在推進(jìn)雙邊FTA關(guān)系方面取得了初步成果，對促進(jìn)東亞地區(qū)的制度性合作也產(chǎn)生了積極影響。2001年11月中國與東盟雙方就正式啟動(dòng)FTA程序達(dá)成共識，決定在10年內(nèi)建成自由貿(mào)易區(qū)。隨后經(jīng)過多輪政府磋商，于2002年11月簽署了框架協(xié)議，就早期收獲項(xiàng)目和不同東盟成員的關(guān)稅減讓時(shí)間表達(dá)成一致。如果雙邊談判能夠如期完成，將以高達(dá)17億人口、2萬億美元GDP和1.3萬億美元貿(mào)易額的規(guī)模成為世界最大的由發(fā)展中國家組成的自由貿(mào)易區(qū)。目前中國內(nèi)地與香港作為兩個(gè)關(guān)稅區(qū)之間的“更緊密經(jīng)濟(jì)合作伙伴協(xié)定（CEP）”磋商也在進(jìn)行之中。

啟動(dòng)中國與東盟自由貿(mào)易區(qū)談判成為我國在FTA領(lǐng)域的一個(gè)新的實(shí)踐，也是“入世”之后在參與經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化、發(fā)展開放型經(jīng)濟(jì)方面的又一個(gè)重大舉措。加強(qiáng)與東盟的制度性合作既有利于我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和結(jié)構(gòu)調(diào)整，也有利于周邊區(qū)域的繁榮與穩(wěn)定，具有重要的長期性、綜合性和戰(zhàn)略性意義。但是我國的FTA嘗試還僅僅是開始，與其他地區(qū)和日本、東南亞的FTA戰(zhàn)略相比，仍然存在著一些差距和問題。首先，按照一般經(jīng)驗(yàn)，自由貿(mào)易區(qū)對區(qū)域內(nèi)成員經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)效果與其覆蓋范圍成正比，但是成員主體越多達(dá)成完全一致的難度同樣會(huì)明顯加大。相互之間在經(jīng)濟(jì)、政治、文化、民族等許多問題上的差異都可能成為多邊談判的“瓶頸”。即使能夠按期完成談判程序，各方共享的自由化范圍只有可能成為各方承諾范圍的“公約數(shù)”，從而使FTA的本來意義大打折扣。因此，許多國家建立FTA一般都是按照“由易到難”的方式，首先從雙邊談判開始。我國與東盟整體的FTA談判，在缺乏實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和同時(shí)面對10個(gè)談判對象的條件下，如果要取得預(yù)期的成果，可能需要作出相當(dāng)多的讓步。日本在與東盟建立FTA關(guān)系時(shí)采取了多邊與雙邊并進(jìn)的策略。一方面通過多邊形成的一攬子框架協(xié)議，在建立全面制度性合作關(guān)系方面取得共識，將希望加強(qiáng)合作的領(lǐng)域全部囊括其中，為適度選擇合作內(nèi)容、方式和時(shí)間表留下空間。另一方面，在多邊框架協(xié)議內(nèi)事先寫入鼓勵(lì)雙邊合作的內(nèi)容，為根據(jù)需要選擇合適的合作伙伴和優(yōu)先順序，推進(jìn)雙邊FTA磋商鋪平了道路。實(shí)際上日本與新加坡、泰國、菲律賓之間的雙邊進(jìn)程已經(jīng)明顯領(lǐng)先于多邊，最終日本的獲益將可能是各個(gè)雙邊FTA獲益的“疊加（并集）”，而不是“公約數(shù)（交集）”效果。

其次，按照自由貿(mào)易區(qū)相關(guān)理論，由于貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的作用，如果與經(jīng)濟(jì)效率高的成員建立FTA，則通過區(qū)域內(nèi)貿(mào)易投資活動(dòng)的擴(kuò)大，有利于整體效率的提高；但如果與效率比較低的國家建立FTA，反而存在低效率商品或投資替代區(qū)域外高效率商品或投資的可能性。因此，發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家之間建立FTA，雖然有可能使發(fā)達(dá)國家的工業(yè)制成品更容易進(jìn)入發(fā)展中國家市場，但是由于比較優(yōu)勢的作用，發(fā)展中成員具有較強(qiáng)競爭力的產(chǎn)品能夠得到更大市場空間，并且有利于吸收發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和投資，有助于區(qū)域整體的資源優(yōu)化配置和結(jié)構(gòu)升級。墨西哥在加入北美自由貿(mào)易區(qū)并與歐盟簽署FTA協(xié)定以來在貿(mào)易、投資和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的諸多良好表現(xiàn)就是一個(gè)典型的例子。韓國、新加坡和東南亞主要國家急于同日本、美國、澳大利亞和新西蘭等發(fā)達(dá)國家建立FTA的原因也同樣在于這一點(diǎn)。中國是一個(gè)發(fā)展中國家，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平仍然十分落后，但是在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品領(lǐng)域具有較強(qiáng)的競爭力。與發(fā)達(dá)國家之間的自由貿(mào)易關(guān)系有利于發(fā)揮自身的比較優(yōu)勢，吸收合作伙伴的資本和技術(shù)要素，達(dá)到優(yōu)勢互補(bǔ)和雙方要素生產(chǎn)效率提升的效果。

再次，選擇FTA對象和確定不同組合的優(yōu)先順序是一個(gè)國家制定對外經(jīng)濟(jì)合作戰(zhàn)略的基礎(chǔ)性工作。各國基本上是按照“由易到難”的原則，從緩解國內(nèi)壓力、發(fā)揮互補(bǔ)性和追求經(jīng)濟(jì)利益等角度出發(fā)來選擇談判對象的。日本選擇新加坡作為第一個(gè)談判對象的主要原因在于可以回避對方農(nóng)產(chǎn)品可能對本國農(nóng)業(yè)帶來的壓力，在東南亞地區(qū)發(fā)揮更大影響；選擇墨西哥的目的是為了避免日本企業(yè)產(chǎn)品進(jìn)入墨西哥市場時(shí)與歐美企業(yè)相比的不利條件，并利用墨西哥作為NAFTA成員同時(shí)又與EU簽署了FTA協(xié)定的有利條件，為日本在墨西哥投資企業(yè)產(chǎn)品無障礙進(jìn)入歐美市場創(chuàng)造條件；選擇韓國作為下一個(gè)伙伴則主要為了發(fā)揮貿(mào)易和技術(shù)優(yōu)勢獲取經(jīng)濟(jì)利益的同時(shí)，遏制中國的影響，在地區(qū)事務(wù)中掌握主導(dǎo)權(quán)。韓國選擇智利作為第一個(gè)談判對象，一是由于有意選擇一個(gè)較小經(jīng)濟(jì)體進(jìn)行FTA方面的嘗試；二是韓國與智利季節(jié)相反，智利農(nóng)產(chǎn)品不會(huì)對韓國同類產(chǎn)品構(gòu)成直接威脅；三是由于智利作為南方共同市場成員，同時(shí)又與EU簽署自由貿(mào)易協(xié)定，這使得韓國有必要采取措施避免韓國企業(yè)在智利市場與歐美企業(yè)競爭時(shí)蒙受損失；四是為了發(fā)揮自身汽車等工業(yè)制成品的優(yōu)勢，開拓新的市場。東盟與中、日、韓以及美國等分別建立FTA，除了有利于東盟產(chǎn)品進(jìn)入這些世界主要市場以擴(kuò)大對外貿(mào)易之外，更重要的目的是作為零關(guān)稅連接各主要市場的生產(chǎn)基地，有利于吸收各國直接投資、獲取更多資本要素。我國目前除了正在積極推進(jìn)與東盟、香港地區(qū)之間的FTA之外，尚未形成一整套清晰、立足于長遠(yuǎn)發(fā)展需要的區(qū)域多邊和雙邊制度性合作戰(zhàn)略與優(yōu)先安排順序。其主要原因在于缺乏對于未來區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化趨勢和作用的足夠認(rèn)識，沒有建立適應(yīng)形勢發(fā)展需要的國家戰(zhàn)略應(yīng)對體制。

四、FTA對中國經(jīng)濟(jì)的影響

FTA對區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)的影響大致可以分為兩類：一類是指由于區(qū)域內(nèi)成員相互之間取消關(guān)稅和貿(mào)易數(shù)量限制措施之后直接對各成員貿(mào)易發(fā)展所產(chǎn)生的影響；第二類是指締結(jié)FTA之后，由于區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)效率提高和資本積累增加，導(dǎo)致各成員經(jīng)濟(jì)增長加快的間接效果。二者也分別被稱為靜態(tài)效果和動(dòng)態(tài)效果。

靜態(tài)效果中最具有代表性的影響是所謂“貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)”和“貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)”(最早提出這些觀點(diǎn)的是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家Viner，他在1950年曾經(jīng)就關(guān)稅同盟對貿(mào)易的影響進(jìn)行過研究)。貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)主要指區(qū)域內(nèi)成員相互之間由于交易成本下降和貿(mào)易限制取消，導(dǎo)致本國內(nèi)高成本產(chǎn)品被區(qū)域內(nèi)其他成員低成本商品所替代以及過去受到對方數(shù)量和高關(guān)稅限制的本國低成本商品出口擴(kuò)大，從而給區(qū)域內(nèi)進(jìn)出口雙方帶來更多貿(mào)易機(jī)會(huì)和經(jīng)濟(jì)利益。長期以來，我國與周邊國家的貿(mào)易關(guān)系得到了很大發(fā)展，但是其中一些經(jīng)濟(jì)體仍然保持了較高關(guān)稅水平，許多產(chǎn)品的貿(mào)易數(shù)量限制仍然存在，反傾銷等形式的貿(mào)易糾紛也時(shí)有發(fā)生。這些因素對相互貿(mào)易增長產(chǎn)生了很大制約，并且無益于提高區(qū)域內(nèi)資源配置效率和結(jié)構(gòu)升級。通過FTA，可以在很大程度上降低相互之間的交易成本，刺激貿(mào)易需求增長，使各國之間的產(chǎn)業(yè)分工進(jìn)一步趨于合理。在這種背景下，一方面，我國的許多比較優(yōu)勢產(chǎn)品將面臨更加廣闊的市場空間，從而帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的較快發(fā)展；另一方面國內(nèi)市場急需、而且在充分競爭條件下無法替代生產(chǎn)產(chǎn)品的

進(jìn)口成本也會(huì)明顯降低，從而滿足國內(nèi)消費(fèi)和擴(kuò)大再生產(chǎn)的需要。正如我國改革開放20年來的經(jīng)驗(yàn)所表明的那樣，貿(mào)易機(jī)會(huì)的增加和貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大會(huì)成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的重要因素。

“貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)”是指由于區(qū)域內(nèi)交易成本的降低原有與區(qū)域外國家之間的貿(mào)易往來，可能被區(qū)域內(nèi)成員之間的貿(mào)易所取代。目前東亞區(qū)域內(nèi)貿(mào)易的比重只有30％左右，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于EU和NAFTA等主要FTA高達(dá)50～60％的水平。這也是各國對區(qū)域外經(jīng)濟(jì)依賴程度長期居高不下，容易受到外部經(jīng)濟(jì)波動(dòng)影響的重要原因之一。因此，我國與FTA伙伴之間的貿(mào)易關(guān)系的增長有利于提高對外貿(mào)易的穩(wěn)定性和增長潛力。

動(dòng)態(tài)效果主要包括“市場擴(kuò)張效應(yīng)”和“促進(jìn)競爭效應(yīng)”。前者是指隨著貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大，將產(chǎn)生生產(chǎn)和流通的規(guī)模效益，并帶來產(chǎn)業(yè)集聚效果。后者是指隨著區(qū)域統(tǒng)一市場的形成，將促進(jìn)區(qū)域內(nèi)壟斷行業(yè)的競爭，提高生產(chǎn)效率。我國建立FTA可以在WTO基礎(chǔ)上進(jìn)一步結(jié)合比較優(yōu)勢和自然稟賦條件，根據(jù)自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要有針對性地選擇合作伙伴，加大相互開放的程度，并通過區(qū)域市場的統(tǒng)一促進(jìn)國內(nèi)競爭。這一點(diǎn)對于我國經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長尤其重要。

對于FTA成員國而言，貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)、市場擴(kuò)張效應(yīng)和促進(jìn)競爭效應(yīng)會(huì)帶來許多正面影響，但是貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)也有可能帶來負(fù)面影響，原因在于區(qū)域內(nèi)的低效率產(chǎn)品可能會(huì)取代非成員的高效率產(chǎn)品。一般來說需要通過吸收高效率成員和擴(kuò)大區(qū)域覆蓋范圍才有可能防止這一負(fù)面影響。

FTA對吸收直接投資也會(huì)產(chǎn)生積極作用。一是因?yàn)槎鄶?shù)情況下FTA協(xié)定本身包括了促進(jìn)相互投資的內(nèi)容，有利于區(qū)域內(nèi)的資本要素流動(dòng)。二是從貿(mào)易與投資的關(guān)系來看，隨著貿(mào)易擴(kuò)大效應(yīng)的顯現(xiàn)，跨境投資活動(dòng)也會(huì)增加；三是由于區(qū)域內(nèi)商品跨境流通成本降低，區(qū)域外企業(yè)在區(qū)域內(nèi)投資生產(chǎn)的產(chǎn)品有利于進(jìn)入整個(gè)區(qū)域市場。墨西哥在這一方面已經(jīng)取得了許多成功經(jīng)驗(yàn)。長期以來，周邊地區(qū)成為我國吸收FDI的重要來源之一，由于資源稟賦、要素條件的不同，我國與這些國家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性將長期存在，尤其是我國的勞動(dòng)力資源優(yōu)勢將為其他國家的資本和技術(shù)提供轉(zhuǎn)化為競爭力和現(xiàn)實(shí)利益的大量機(jī)會(huì)。因此，隨著FTA的形成，相互之間的投資增長將具有更大的發(fā)展空間和潛力。

FTA對經(jīng)濟(jì)增長率的拉動(dòng)效果是其經(jīng)濟(jì)影響的綜合反映。常用方法是通過CGE經(jīng)濟(jì)模型進(jìn)行模擬的基礎(chǔ)上評估和比較FTA的經(jīng)濟(jì)效果。我國目前尚未形成對各種不同組合FTA效果進(jìn)行模擬和比較的權(quán)威研究成果。本文將根據(jù)日本經(jīng)濟(jì)研究中心的模擬結(jié)果(參見（日本）日本經(jīng)濟(jì)研究中心《日益增加的自由貿(mào)易協(xié)定與日本的選擇》2002年)分析FTA對我國經(jīng)濟(jì)增長的綜合影響。

在該項(xiàng)研究中，假定存在6種組合的FTA，分別是①日本＋新加坡、②日本＋新加坡＋韓國、③日本＋新加坡＋墨西哥、④日本＋新加坡＋墨西哥＋韓國、⑤日本＋新加坡＋韓國＋東盟＋中國、⑥中國＋新加坡＋東盟。根據(jù)模擬結(jié)果，在不包括中國的①～④等4種組合中，僅有①組合下中國的經(jīng)濟(jì)增長率會(huì)出現(xiàn)0.01個(gè)百分點(diǎn)的上升，而在其他三種組合下中國的GDP增長率會(huì)下降或不變。其中④組合下日本的GDP拉動(dòng)影響可能達(dá)到0.18個(gè)百分點(diǎn)，是四種情形中最高的；而中國的GDP會(huì)下降0.03個(gè)百分點(diǎn)，是四種組合中下降幅度最大的。在同時(shí)包括日本和中國的⑤組合下，中國和日本的GDP上升幅度都高于其他組合；而在不包括日本的組合⑥中，中國的GDP上升幅度為9.17個(gè)百分點(diǎn)，而日本GDP增長率反而可能出現(xiàn)0.05個(gè)百分點(diǎn)的下降。

根據(jù)上述模擬結(jié)果可以得到以下結(jié)論：一是如果中國不加入任何一個(gè)FTA，則多數(shù)情況下，中國的GDP增長率將會(huì)出現(xiàn)下降；二是中國加入任何一個(gè)FTA都會(huì)帶來本國GDP增長率的上升；三是包括中國在內(nèi)的FTA區(qū)域覆蓋范圍越大，對中國GDP增長的拉動(dòng)效果越明顯。其他國家同樣符合這些規(guī)律。需要指出的是，這些估計(jì)僅僅是靜態(tài)分析的結(jié)果，并未把投資增長的動(dòng)態(tài)影響效果包括在內(nèi)。一個(gè)可以預(yù)見的結(jié)果是建立FTA明顯有利于我國吸收跨境直接投資的進(jìn)一步增長，由此產(chǎn)生的投資需求增長、技術(shù)溢出和結(jié)構(gòu)升級效應(yīng)也將對我國的經(jīng)濟(jì)增長做出貢獻(xiàn)(參見趙晉平編著《利用外資與中國經(jīng)濟(jì)增長》，人民出版社，2001年6月)。

從現(xiàn)實(shí)的選擇來看，由于FTA談判的復(fù)雜性和模型分析本身的局限性，模擬效果并不是判斷FTA可行性和經(jīng)濟(jì)效果的唯一依據(jù)。但至少可以為我們認(rèn)識與比較不同組合FTA對我國經(jīng)濟(jì)影響的方向、確定我國FTA戰(zhàn)略的優(yōu)先順序和階段性目標(biāo)提供參考。五、我國的FTA戰(zhàn)略與階段性目標(biāo)

根據(jù)以上分析，在今后20年中為了實(shí)現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的長期性目標(biāo)，除了積極參與WTO主導(dǎo)下的經(jīng)濟(jì)全球化，從多邊貿(mào)易自由化中獲益之外，還應(yīng)當(dāng)適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)格局的新變化，通過與周邊國家建立FTA的方式加強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作。這樣才能回避被日益增加的FTA所“邊緣化”的風(fēng)險(xiǎn)，在地區(qū)多邊和雙邊貿(mào)易投資自由化過程中發(fā)揮積極作用并從中獲益。因此，實(shí)施國家FTA戰(zhàn)略首先是我國經(jīng)濟(jì)長期發(fā)展的必然要求。

從FTA戰(zhàn)略與改革的關(guān)系來看?！敖⒏呋盍Α⒏娱_放的經(jīng)濟(jì)體系”是“十六大”提出的我國經(jīng)濟(jì)體制改革的總體思路之一。根據(jù)這一觀點(diǎn)，我國應(yīng)當(dāng)將逐步建立商品與要素自由流動(dòng)、內(nèi)外經(jīng)濟(jì)相互融合的開放型市場體系作為對外經(jīng)濟(jì)體制改革的一個(gè)基本目標(biāo)。從推動(dòng)與周邊國家的制度性合作（FTA）起步，首先實(shí)現(xiàn)區(qū)域范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)融合和要素跨境自由流動(dòng)，就完全有可能為達(dá)到開放型經(jīng)濟(jì)體制改革目標(biāo)積累經(jīng)驗(yàn)和創(chuàng)造條件。

在本世紀(jì)初的前20年中，適應(yīng)我國開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展與改革需要的FTA戰(zhàn)略應(yīng)當(dāng)具有以下幾個(gè)階段性目標(biāo)：首先是努力促使“中國——東盟自由貿(mào)易協(xié)定（CAFTA）”和“中國內(nèi)地——香港更緊密經(jīng)濟(jì)關(guān)系協(xié)定〔CEP〕”早日生效，以鞏固我國在發(fā)展FTA實(shí)踐中的最初成果；二是為了對中國＋東盟之間的多邊協(xié)定形成牽制和互動(dòng)效果，可同時(shí)推進(jìn)與新加坡、泰國等東盟主要成員的雙邊FTA磋商；三是積極促成中日韓三國FTA或中日、中韓雙邊FTA的正式磋商，以避免日韓先行建立FTA，使我國在東亞地區(qū)合作中陷于被動(dòng)；四是適時(shí)啟動(dòng)我國與其他地區(qū)主要伙伴國的雙邊FTA和東亞自由貿(mào)易區(qū)（東盟＋中日韓）的談判程序；五是對未來更大范圍的FTA進(jìn)行國際合作研究和多邊磋商。

為了實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)，現(xiàn)階段需要做好以下幾個(gè)方面的工作。

（一）建立國家FTA戰(zhàn)略實(shí)施指導(dǎo)和協(xié)調(diào)體系

目前我國缺少FTA總體戰(zhàn)略思路的主要原因之一在于尚未形成統(tǒng)籌組織與協(xié)調(diào)參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化行動(dòng)的有效機(jī)制。從一些國家的經(jīng)驗(yàn)來看，簽署FTA協(xié)定，不僅需要統(tǒng)籌考慮國際關(guān)系、外交政策、貿(mào)易投資制度等許多體制與政策層面的問題，而且需要系統(tǒng)了解選擇不同合作伙伴及其合作方式對國內(nèi)國際經(jīng)濟(jì)、政治和地區(qū)安全帶來的可能影響。為此，外交部門、對外經(jīng)濟(jì)關(guān)系事務(wù)部門和國內(nèi)產(chǎn)業(yè)政策部門之間的共同參與和統(tǒng)一協(xié)調(diào)十分重要。

（二）加強(qiáng)

對FTA戰(zhàn)略的系統(tǒng)研究

為了制定符合我國國情和形勢發(fā)展需要的FTA戰(zhàn)略，應(yīng)組成由政府官員、學(xué)者和企業(yè)代表共同參與的研究隊(duì)伍，對經(jīng)濟(jì)全球化與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展趨勢與特點(diǎn)、我國對外經(jīng)濟(jì)關(guān)系的問題與前景、各種可供選擇的FTA方案可能對我國和地區(qū)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的影響進(jìn)行系統(tǒng)分析的基礎(chǔ)上，提出我國參與WTO主導(dǎo)下的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易自由化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的總體戰(zhàn)略構(gòu)想和步驟。在啟動(dòng)各種多邊和雙邊FTA磋商程序之前，也應(yīng)由專家進(jìn)行可行性研究，為政府談判提供參考。

（三）充分發(fā)揮民間機(jī)構(gòu)在多邊與雙邊合作可行性研究中的作用

根據(jù)WTO的相關(guān)規(guī)則，正式啟動(dòng)的FTA政府談判必須在10年內(nèi)完成。因此，為了避免中途受挫可能對相互關(guān)系造成不利影響，一些國家在政府出面進(jìn)行研究和磋商之前，首先由相關(guān)各方的權(quán)威民間機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作研究，并向各自政府提出政策建議。這樣既可以使政府決策留有回旋余地、同時(shí)又能夠有效利用民間機(jī)構(gòu)的智力資源和研究成果。我國應(yīng)當(dāng)借鑒這些經(jīng)驗(yàn)，鼓勵(lì)具有國際合作研究能力與經(jīng)驗(yàn)的民間機(jī)構(gòu)加強(qiáng)和各國相應(yīng)機(jī)構(gòu)之間的交流與合作研究，并經(jīng)常保持政府部門與這些機(jī)構(gòu)之間的意見溝通。

第3篇

一、自由貿(mào)易協(xié)定（FTA）的含義

所謂自由貿(mào)易協(xié)定（FreeTradeAgrement:FTA）是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家（包括獨(dú)立關(guān)稅地區(qū)）根據(jù)WTO相關(guān)規(guī)則，為實(shí)現(xiàn)相互之間的貿(mào)易自由化所進(jìn)行的地區(qū)性貿(mào)易安排。由自由貿(mào)易協(xié)定的締約方所形成的區(qū)域稱為自由貿(mào)易區(qū)。FTA的傳統(tǒng)含義是締約國之間相互取消貨物貿(mào)易關(guān)稅和非關(guān)稅貿(mào)易壁壘。但是最近幾年的FTA出現(xiàn)了新的變化，其內(nèi)容不僅包括貨物貿(mào)易自由化，而且涉及服務(wù)貿(mào)易、投資、政府采購、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、標(biāo)準(zhǔn)化等更多領(lǐng)域的相互承諾。這種廣義的FTA也被稱為“經(jīng)濟(jì)合作協(xié)定（EconomicPartnershipAgreement:EPA）”(在GATT/WTO規(guī)則中，將FTA（締約國之間取消關(guān)稅和貿(mào)易數(shù)量限制）以及關(guān)稅同盟（FTA＋對非締約國實(shí)行統(tǒng)一關(guān)稅）稱為“地區(qū)貿(mào)易協(xié)定（RTA）”。本文中的FTA，除了有必要特別區(qū)別說明之處外，都包括關(guān)稅同盟和具有更廣泛內(nèi)容的“經(jīng)濟(jì)合作協(xié)定（EPA）”在內(nèi))。

FTA的法律依據(jù)主要是被納入WTO法律框架之內(nèi)的GATT第24條和根據(jù)烏拉圭回合確定的GATS第5條。但是也有一些全部由發(fā)展中國家組成的FTA是依據(jù)GATT/WTO的“授權(quán)條款”建立的。根據(jù)WTO規(guī)則，F(xiàn)TA在并不提高對區(qū)域外的貿(mào)易障礙、區(qū)域內(nèi)成員相互之間取消所有貿(mào)易障礙和全部談判10年內(nèi)完成等三個(gè)條件下，可以作為最惠國待遇原則的例外成立，但是如果由于FTA的成立使針對區(qū)域外的貿(mào)易障礙有所提高，則視為違反WTO規(guī)則。根據(jù)“授權(quán)條款”建立的FTA則可以享受區(qū)別于一般FTA的更為寬松的特殊安排。

關(guān)于FTA與WTO所倡導(dǎo)的全球貿(mào)易自由化之間的關(guān)系，盡管存在一些不同看法，但多數(shù)人認(rèn)為是一種互補(bǔ)、互動(dòng)關(guān)系，不違背WTO規(guī)則的區(qū)域貿(mào)易安排有利于推動(dòng)全球的貿(mào)易自由化。其中的原因：一是建立FTA可以為成員國實(shí)現(xiàn)貿(mào)易和投資自由化目標(biāo)提供多種選擇的機(jī)會(huì)；二是可以彌補(bǔ)WTO多邊貿(mào)易體系的空白和缺陷，為推動(dòng)全球貿(mào)易自由化積累經(jīng)驗(yàn)；三是有助于減少多邊貿(mào)易談判的層次、提高WTO機(jī)制的運(yùn)作效率；四是對貿(mào)易伙伴的貿(mào)易保護(hù)主義可以形成牽制。

二、世界的FTA新潮流

按照WTO的統(tǒng)計(jì)，截止到2002年6月，向世界貿(mào)易組織正式提出申請的FTA已經(jīng)達(dá)到了143個(gè)。WTO的144個(gè)成員中，絕大多數(shù)成員都至少參加了其中的一個(gè)或多個(gè)FTA，而沒有同任何國家（地區(qū)）締結(jié)FTA的WTO成員，2001年底時(shí)，包括中國、日本、韓國、中國香港、臺灣等少數(shù)幾個(gè)經(jīng)濟(jì)體，但是到了2002年底時(shí)，這一數(shù)字又有所減少。目前世界上的眾多FTA中，經(jīng)濟(jì)規(guī)模最大，區(qū)域內(nèi)發(fā)達(dá)國家成員最多。在世界貿(mào)易中所占份額最高的是北美自由貿(mào)易區(qū)（NAFTA）和歐洲聯(lián)盟（EU）。不僅如此，一個(gè)在NAFTA基礎(chǔ)上擴(kuò)展成為覆蓋整個(gè)美洲地區(qū)的自由貿(mào)易區(qū)計(jì)劃已經(jīng)開始啟動(dòng)，EU的東擴(kuò)也在加緊進(jìn)行。

東亞地區(qū)在建立FTA方面遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于世界其他地區(qū)。長期以來，不但日本、韓國和中國等主要經(jīng)濟(jì)大國沒有同任何經(jīng)濟(jì)體建立FTA，就連早在1992年就開始啟動(dòng)的東盟自由貿(mào)易區(qū)（AFTA）也僅僅限于根據(jù)“授權(quán)條款”形成了一種并不徹底的自由貿(mào)易安排。這種狀況一直持續(xù)到近年才有所改變。2002年1月，日本和新加坡簽署了“新時(shí)代經(jīng)濟(jì)合作伙伴關(guān)系協(xié)定（JSEPA）”，成為日本的第一個(gè)FTA。韓國與智利之間在經(jīng)過長達(dá)4年的談判之后，終于在2002年10月達(dá)成關(guān)于建立雙邊FTA關(guān)系的一致意見。中國與東盟之間也在2001年11月“10＋3”會(huì)議期間達(dá)成共識的基礎(chǔ)上，于2002年11月簽署了關(guān)于建立自由貿(mào)易區(qū)的一攬子框架協(xié)議，正式確定了10年內(nèi)建立FTA的目標(biāo)。新加坡等東南亞地區(qū)各國的行動(dòng)也明顯加快。

在中日韓三國中，日本的FTA行動(dòng)走在了其他國家的前邊。2000年前后，日本政府大幅度調(diào)整了對外經(jīng)濟(jì)政策，完成了由單純重視WTO多邊合作向重視發(fā)展雙邊FTA關(guān)系的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變。主要目的在于順應(yīng)世界潮流，通過對外經(jīng)濟(jì)制度創(chuàng)新打破90年代以來的經(jīng)濟(jì)低迷，促進(jìn)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，并在地區(qū)合作事務(wù)中發(fā)揮更多作用。在這種政策主導(dǎo)下，短短幾年時(shí)間，日本不但已經(jīng)完成有史以來的第一個(gè)FTA（JSEPA），而且正在積極推進(jìn)與東盟、墨西哥、智利、韓國等國家之間的FTA研究與磋商，甚至由民間機(jī)構(gòu)出面啟動(dòng)了與臺灣的雙邊FTA研究。由于農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易等問題的影響，日本的FTA政策面臨著國內(nèi)以農(nóng)業(yè)部門為代表貿(mào)易保護(hù)主義勢力的強(qiáng)大壓力。為了避免激化國內(nèi)矛盾，日本政府選擇了一些能夠回避敏感領(lǐng)域的對象，優(yōu)先進(jìn)行雙邊FTA談判。從日本目前的FTA戰(zhàn)略(參見“日本的FTA戰(zhàn)略”（日本外務(wù)省經(jīng)濟(jì)局；日本外務(wù)省網(wǎng)頁：go.jp）來看，并未將建立日本與中國之間的雙邊FTA列入優(yōu)先考慮范圍。

韓國實(shí)際上是東亞地區(qū)最早倡議加強(qiáng)區(qū)域內(nèi)各國制度性合作，提出FTA戰(zhàn)略構(gòu)想的國家之一，并在1998年與智利開始進(jìn)行建立雙邊FTA的政府談判，但是從目前情況來看，韓國在建立FTA方面的實(shí)質(zhì)進(jìn)展已經(jīng)落后于日本和中國，與智利的談判曾一度中斷，直到2002年10月才最終達(dá)成一致意見。許多人認(rèn)為，主要原因在于韓國國內(nèi)來自農(nóng)業(yè)等產(chǎn)業(yè)部門的反對比較強(qiáng)烈，政府不得不對這些壓力有所顧慮。實(shí)際上對于韓國而言，在東亞范圍內(nèi)建立FTA是一個(gè)兩難的選擇，一方面希望通過引導(dǎo)東亞地區(qū)制度性合作進(jìn)程，提高自身國際影響和地位，另一方面又擔(dān)心處于中間發(fā)展水平的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到日本高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和中國勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的“夾擊”。因此，今后韓國的政策取向仍然是一個(gè)變數(shù)。但是迫于全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化形勢的強(qiáng)大壓力，為了維持自身的長遠(yuǎn)利益，韓國政府采取更加積極和實(shí)際的FTA政策將是一個(gè)必然的選擇。

東南亞各國在建立FTA方面表現(xiàn)十分活躍。東盟一方面作為一個(gè)地區(qū)聯(lián)盟，與一些國家就建立FTA問題進(jìn)行研究和磋商，另一方面其主要成員采取了更加靈活的政策，分別尋求與區(qū)域外其他國家建立雙邊FTA的機(jī)會(huì)。其中最具典型意義的就是東盟10國與日本于2002年簽署框架協(xié)議，決定就建立包括FTA在內(nèi)的全面合作伙伴關(guān)系問題進(jìn)行磋商；同時(shí)鼓勵(lì)東盟成員分別與日本就雙邊FTA進(jìn)行研究。目前除新加坡與日本的FTA（JSEPA）已經(jīng)正式生效之外，泰國、菲律賓等國與日本之間已經(jīng)開始進(jìn)行雙邊FTA的研究和磋商。在東盟國家中，新加坡采取了最為積極的FTA戰(zhàn)略，

已經(jīng)先后與澳大利亞、新西蘭、日本、歐盟、美國(2003年5月6日，經(jīng)過兩年的談判之后，美國和新加坡在華盛頓簽署了雙邊自由貿(mào)易協(xié)定。預(yù)計(jì)這一協(xié)定將在2004年1月正式生效)等簽署了雙邊自由貿(mào)易協(xié)定，目前正在推進(jìn)與加拿大、墨西哥、韓國之間的FTA談判。

三、我國的FTA實(shí)踐與國際經(jīng)驗(yàn)比較

我國自從在2000年的“10＋1”會(huì)議期間向東盟提出建立中國與東盟FTA的建議以來，在推進(jìn)雙邊FTA關(guān)系方面取得了初步成果，對促進(jìn)東亞地區(qū)的制度性合作也產(chǎn)生了積極影響。2001年11月中國與東盟雙方就正式啟動(dòng)FTA程序達(dá)成共識，決定在10年內(nèi)建成自由貿(mào)易區(qū)。隨后經(jīng)過多輪政府磋商，于2002年11月簽署了框架協(xié)議，就早期收獲項(xiàng)目和不同東盟成員的關(guān)稅減讓時(shí)間表達(dá)成一致。如果雙邊談判能夠如期完成，將以高達(dá)17億人口、2萬億美元GDP和1.3萬億美元貿(mào)易額的規(guī)模成為世界最大的由發(fā)展中國家組成的自由貿(mào)易區(qū)。目前中國內(nèi)地與香港作為兩個(gè)關(guān)稅區(qū)之間的“更緊密經(jīng)濟(jì)合作伙伴協(xié)定（CEP）”磋商也在進(jìn)行之中。

啟動(dòng)中國與東盟自由貿(mào)易區(qū)談判成為我國在FTA領(lǐng)域的一個(gè)新的實(shí)踐，也是“入世”之后在參與經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化、發(fā)展開放型經(jīng)濟(jì)方面的又一個(gè)重大舉措。加強(qiáng)與東盟的制度性合作既有利于我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和結(jié)構(gòu)調(diào)整，也有利于周邊區(qū)域的繁榮與穩(wěn)定，具有重要的長期性、綜合性和戰(zhàn)略性意義。但是我國的FTA嘗試還僅僅是開始，與其他地區(qū)和日本、東南亞的FTA戰(zhàn)略相比，仍然存在著一些差距和問題。首先，按照一般經(jīng)驗(yàn)，自由貿(mào)易區(qū)對區(qū)域內(nèi)成員經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)效果與其覆蓋范圍成正比，但是成員主體越多達(dá)成完全一致的難度同樣會(huì)明顯加大。相互之間在經(jīng)濟(jì)、政治、文化、民族等許多問題上的差異都可能成為多邊談判的“瓶頸”。即使能夠按期完成談判程序，各方共享的自由化范圍只有可能成為各方承諾范圍的“公約數(shù)”，從而使FTA的本來意義大打折扣。因此，許多國家建立FTA一般都是按照“由易到難”的方式，首先從雙邊談判開始。我國與東盟整體的FTA談判，在缺乏實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和同時(shí)面對10個(gè)談判對象的條件下，如果要取得預(yù)期的成果，可能需要作出相當(dāng)多的讓步。日本在與東盟建立FTA關(guān)系時(shí)采取了多邊與雙邊并進(jìn)的策略。一方面通過多邊形成的一攬子框架協(xié)議，在建立全面制度性合作關(guān)系方面取得共識，將希望加強(qiáng)合作的領(lǐng)域全部囊括其中，為適度選擇合作內(nèi)容、方式和時(shí)間表留下空間。另一方面，在多邊框架協(xié)議內(nèi)事先寫入鼓勵(lì)雙邊合作的內(nèi)容，為根據(jù)需要選擇合適的合作伙伴和優(yōu)先順序，推進(jìn)雙邊FTA磋商鋪平了道路。實(shí)際上日本與新加坡、泰國、菲律賓之間的雙邊進(jìn)程已經(jīng)明顯領(lǐng)先于多邊，最終日本的獲益將可能是各個(gè)雙邊FTA獲益的“疊加（并集）”，而不是“公約數(shù)（交集）”效果。

其次，按照自由貿(mào)易區(qū)相關(guān)理論，由于貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的作用，如果與經(jīng)濟(jì)效率高的成員建立FTA，則通過區(qū)域內(nèi)貿(mào)易投資活動(dòng)的擴(kuò)大，有利于整體效率的提高；但如果與效率比較低的國家建立FTA，反而存在低效率商品或投資替代區(qū)域外高效率商品或投資的可能性。因此，發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家之間建立FTA，雖然有可能使發(fā)達(dá)國家的工業(yè)制成品更容易進(jìn)入發(fā)展中國家市場，但是由于比較優(yōu)勢的作用，發(fā)展中成員具有較強(qiáng)競爭力的產(chǎn)品能夠得到更大市場空間，并且有利于吸收發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和投資，有助于區(qū)域整體的資源優(yōu)化配置和結(jié)構(gòu)升級。墨西哥在加入北美自由貿(mào)易區(qū)并與歐盟簽署FTA協(xié)定以來在貿(mào)易、投資和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的諸多良好表現(xiàn)就是一個(gè)典型的例子。韓國、新加坡和東南亞主要國家急于同日本、美國、澳大利亞和新西蘭等發(fā)達(dá)國家建立FTA的原因也同樣在于這一點(diǎn)。中國是一個(gè)發(fā)展中國家，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平仍然十分落后，但是在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品領(lǐng)域具有較強(qiáng)的競爭力。與發(fā)達(dá)國家之間的自由貿(mào)易關(guān)系有利于發(fā)揮自身的比較優(yōu)勢，吸收合作伙伴的資本和技術(shù)要素，達(dá)到優(yōu)勢互補(bǔ)和雙方要素生產(chǎn)效率提升的效果。

再次，選擇FTA對象和確定不同組合的優(yōu)先順序是一個(gè)國家制定對外經(jīng)濟(jì)合作戰(zhàn)略的基礎(chǔ)性工作。各國基本上是按照“由易到難”的原則，從緩解國內(nèi)壓力、發(fā)揮互補(bǔ)性和追求經(jīng)濟(jì)利益等角度出發(fā)來選擇談判對象的。日本選擇新加坡作為第一個(gè)談判對象的主要原因在于可以回避對方農(nóng)產(chǎn)品可能對本國農(nóng)業(yè)帶來的壓力，在東南亞地區(qū)發(fā)揮更大影響；選擇墨西哥的目的是為了避免日本企業(yè)產(chǎn)品進(jìn)入墨西哥市場時(shí)與歐美企業(yè)相比的不利條件，并利用墨西哥作為NAFTA成員同時(shí)又與EU簽署了FTA協(xié)定的有利條件，為日本在墨西哥投資企業(yè)產(chǎn)品無障礙進(jìn)入歐美市場創(chuàng)造條件；選擇韓國作為下一個(gè)伙伴則主要為了發(fā)揮貿(mào)易和技術(shù)優(yōu)勢獲取經(jīng)濟(jì)利益的同時(shí)，遏制中國的影響，在地區(qū)事務(wù)中掌握主導(dǎo)權(quán)。韓國選擇智利作為第一個(gè)談判對象，一是由于有意選擇一個(gè)較小經(jīng)濟(jì)體進(jìn)行FTA方面的嘗試；二是韓國與智利季節(jié)相反，智利農(nóng)產(chǎn)品不會(huì)對韓國同類產(chǎn)品構(gòu)成直接威脅；三是由于智利作為南方共同市場成員，同時(shí)又與EU簽署自由貿(mào)易協(xié)定，這使得韓國有必要采取措施避免韓國企業(yè)在智利市場與歐美企業(yè)競爭時(shí)蒙受損失；四是為了發(fā)揮自身汽車等工業(yè)制成品的優(yōu)勢，開拓新的市場。東盟與中、日、韓以及美國等分別建立FTA，除了有利于東盟產(chǎn)品進(jìn)入這些世界主要市場以擴(kuò)大對外貿(mào)易之外，更重要的目的是作為零關(guān)稅連接各主要市場的生產(chǎn)基地，有利于吸收各國直接投資、獲取更多資本要素。我國目前除了正在積極推進(jìn)與東盟、香港地區(qū)之間的FTA之外，尚未形成一整套清晰、立足于長遠(yuǎn)發(fā)展需要的區(qū)域多邊和雙邊制度性合作戰(zhàn)略與優(yōu)先安排順序。其主要原因在于缺乏對于未來區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化趨勢和作用的足夠認(rèn)識，沒有建立適應(yīng)形勢發(fā)展需要的國家戰(zhàn)略應(yīng)對體制。

四、FTA對中國經(jīng)濟(jì)的影響

FTA對區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)的影響大致可以分為兩類：一類是指由于區(qū)域內(nèi)成員相互之間取消關(guān)稅和貿(mào)易數(shù)量限制措施之后直接對各成員貿(mào)易發(fā)展所產(chǎn)生的影響；第二類是指締結(jié)FTA之后，由于區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)效率提高和資本積累增加，導(dǎo)致各成員經(jīng)濟(jì)增長加快的間接效果。二者也分別被稱為靜態(tài)效果和動(dòng)態(tài)效果。

靜態(tài)效果中最具有代表性的影響是所謂“貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)”和“貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)”(最早提出這些觀點(diǎn)的是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家Viner，他在1950年曾經(jīng)就關(guān)稅同盟對貿(mào)易的影響進(jìn)行過研究)。貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)主要指區(qū)域內(nèi)成員相互之間由于交易成本下降和貿(mào)易限制取消，導(dǎo)致本國內(nèi)高成本產(chǎn)品被區(qū)域內(nèi)其他成員低成本商品所替代以及過去受到對方數(shù)量和高關(guān)稅限制的本國低成本商品出口擴(kuò)大，從而給區(qū)域內(nèi)進(jìn)出口雙方帶來更多貿(mào)易機(jī)會(huì)和經(jīng)濟(jì)利益。長期以來，我國與周邊國家的貿(mào)易關(guān)系得到了很大發(fā)展，但是其中一些經(jīng)濟(jì)體仍然保持了較高關(guān)稅水平，許多產(chǎn)品的貿(mào)易數(shù)量限制仍然存在，反傾銷等形式的貿(mào)易糾紛也時(shí)有發(fā)生。這些因素對相互貿(mào)易增長產(chǎn)生了很大制約，并且無益于提高區(qū)域內(nèi)資源配置效率和結(jié)構(gòu)升級。通過FTA，可以在很大程度上降低相互之間的交易成本，刺激貿(mào)易需求增長，使各國之間的產(chǎn)業(yè)分工進(jìn)一步趨于合理。在這種背景下，一方面，我國的許多比較優(yōu)勢產(chǎn)品將面臨更加廣闊的市場空間，從而帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的較快發(fā)展；另一方面國內(nèi)市場急需、而且在充分競爭條件下無法替代生產(chǎn)產(chǎn)品的

進(jìn)口成本也會(huì)明顯降低，從而滿足國內(nèi)消費(fèi)和擴(kuò)大再生產(chǎn)的需要。正如我國改革開放20年來的經(jīng)驗(yàn)所表明的那樣，貿(mào)易機(jī)會(huì)的增加和貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大會(huì)成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的重要因素。

“貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)”是指由于區(qū)域內(nèi)交易成本的降低原有與區(qū)域外國家之間的貿(mào)易往來，可能被區(qū)域內(nèi)成員之間的貿(mào)易所取代。目前東亞區(qū)域內(nèi)貿(mào)易的比重只有30％左右，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于EU和NAFTA等主要FTA高達(dá)50～60％的水平。這也是各國對區(qū)域外經(jīng)濟(jì)依賴程度長期居高不下，容易受到外部經(jīng)濟(jì)波動(dòng)影響的重要原因之一。因此，我國與FTA伙伴之間的貿(mào)易關(guān)系的增長有利于提高對外貿(mào)易的穩(wěn)定性和增長潛力。

動(dòng)態(tài)效果主要包括“市場擴(kuò)張效應(yīng)”和“促進(jìn)競爭效應(yīng)”。前者是指隨著貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大，將產(chǎn)生生產(chǎn)和流通的規(guī)模效益，并帶來產(chǎn)業(yè)集聚效果。后者是指隨著區(qū)域統(tǒng)一市場的形成，將促進(jìn)區(qū)域內(nèi)壟斷行業(yè)的競爭，提高生產(chǎn)效率。我國建立FTA可以在WTO基礎(chǔ)上進(jìn)一步結(jié)合比較優(yōu)勢和自然稟賦條件，根據(jù)自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要有針對性地選擇合作伙伴，加大相互開放的程度，并通過區(qū)域市場的統(tǒng)一促進(jìn)國內(nèi)競爭。這一點(diǎn)對于我國經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長尤其重要。

對于FTA成員國而言，貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)、市場擴(kuò)張效應(yīng)和促進(jìn)競爭效應(yīng)會(huì)帶來許多正面影響，但是貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)也有可能帶來負(fù)面影響，原因在于區(qū)域內(nèi)的低效率產(chǎn)品可能會(huì)取代非成員的高效率產(chǎn)品。一般來說需要通過吸收高效率成員和擴(kuò)大區(qū)域覆蓋范圍才有可能防止這一負(fù)面影響。

FTA對吸收直接投資也會(huì)產(chǎn)生積極作用。一是因?yàn)槎鄶?shù)情況下FTA協(xié)定本身包括了促進(jìn)相互投資的內(nèi)容，有利于區(qū)域內(nèi)的資本要素流動(dòng)。二是從貿(mào)易與投資的關(guān)系來看，隨著貿(mào)易擴(kuò)大效應(yīng)的顯現(xiàn)，跨境投資活動(dòng)也會(huì)增加；三是由于區(qū)域內(nèi)商品跨境流通成本降低，區(qū)域外企業(yè)在區(qū)域內(nèi)投資生產(chǎn)的產(chǎn)品有利于進(jìn)入整個(gè)區(qū)域市場。墨西哥在這一方面已經(jīng)取得了許多成功經(jīng)驗(yàn)。長期以來，周邊地區(qū)成為我國吸收FDI的重要來源之一，由于資源稟賦、要素條件的不同，我國與這些國家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性將長期存在，尤其是我國的勞動(dòng)力資源優(yōu)勢將為其他國家的資本和技術(shù)提供轉(zhuǎn)化為競爭力和現(xiàn)實(shí)利益的大量機(jī)會(huì)。因此，隨著FTA的形成，相互之間的投資增長將具有更大的發(fā)展空間和潛力。

FTA對經(jīng)濟(jì)增長率的拉動(dòng)效果是其經(jīng)濟(jì)影響的綜合反映。常用方法是通過CGE經(jīng)濟(jì)模型進(jìn)行模擬的基礎(chǔ)上評估和比較FTA的經(jīng)濟(jì)效果。我國目前尚未形成對各種不同組合FTA效果進(jìn)行模擬和比較的權(quán)威研究成果。本文將根據(jù)日本經(jīng)濟(jì)研究中心的模擬結(jié)果(參見（日本）日本經(jīng)濟(jì)研究中心《日益增加的自由貿(mào)易協(xié)定與日本的選擇》2002年)分析FTA對我國經(jīng)濟(jì)增長的綜合影響。

在該項(xiàng)研究中，假定存在6種組合的FTA，分別是①日本＋新加坡、②日本＋新加坡＋韓國、③日本＋新加坡＋墨西哥、④日本＋新加坡＋墨西哥＋韓國、⑤日本＋新加坡＋韓國＋東盟＋中國、⑥中國＋新加坡＋東盟。根據(jù)模擬結(jié)果，在不包括中國的①～④等4種組合中，僅有①組合下中國的經(jīng)濟(jì)增長率會(huì)出現(xiàn)0.01個(gè)百分點(diǎn)的上升，而在其他三種組合下中國的GDP增長率會(huì)下降或不變。其中④組合下日本的GDP拉動(dòng)影響可能達(dá)到0.18個(gè)百分點(diǎn)，是四種情形中最高的；而中國的GDP會(huì)下降0.03個(gè)百分點(diǎn)，是四種組合中下降幅度最大的。在同時(shí)包括日本和中國的⑤組合下，中國和日本的GDP上升幅度都高于其他組合；而在不包括日本的組合⑥中，中國的GDP上升幅度為9.17個(gè)百分點(diǎn)，而日本GDP增長率反而可能出現(xiàn)0.05個(gè)百分點(diǎn)的下降。

根據(jù)上述模擬結(jié)果可以得到以下結(jié)論：一是如果中國不加入任何一個(gè)FTA，則多數(shù)情況下，中國的GDP增長率將會(huì)出現(xiàn)下降；二是中國加入任何一個(gè)FTA都會(huì)帶來本國GDP增長率的上升；三是包括中國在內(nèi)的FTA區(qū)域覆蓋范圍越大，對中國GDP增長的拉動(dòng)效果越明顯。其他國家同樣符合這些規(guī)律。需要指出的是，這些估計(jì)僅僅是靜態(tài)分析的結(jié)果，并未把投資增長的動(dòng)態(tài)影響效果包括在內(nèi)。一個(gè)可以預(yù)見的結(jié)果是建立FTA明顯有利于我國吸收跨境直接投資的進(jìn)一步增長，由此產(chǎn)生的投資需求增長、技術(shù)溢出和結(jié)構(gòu)升級效應(yīng)也將對我國的經(jīng)濟(jì)增長做出貢獻(xiàn)(參見趙晉平編著《利用外資與中國經(jīng)濟(jì)增長》，人民出版社，2001年6月)。

從現(xiàn)實(shí)的選擇來看，由于FTA談判的復(fù)雜性和模型分析本身的局限性，模擬效果并不是判斷FTA可行性和經(jīng)濟(jì)效果的唯一依據(jù)。但至少可以為我們認(rèn)識與比較不同組合FTA對我國經(jīng)濟(jì)影響的方向、確定我國FTA戰(zhàn)略的優(yōu)先順序和階段性目標(biāo)提供參考。五、我國的FTA戰(zhàn)略與階段性目標(biāo)

根據(jù)以上分析，在今后20年中為了實(shí)現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的長期性目標(biāo)，除了積極參與WTO主導(dǎo)下的經(jīng)濟(jì)全球化，從多邊貿(mào)易自由化中獲益之外，還應(yīng)當(dāng)適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)格局的新變化，通過與周邊國家建立FTA的方式加強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作。這樣才能回避被日益增加的FTA所“邊緣化”的風(fēng)險(xiǎn)，在地區(qū)多邊和雙邊貿(mào)易投資自由化過程中發(fā)揮積極作用并從中獲益。因此，實(shí)施國家FTA戰(zhàn)略首先是我國經(jīng)濟(jì)長期發(fā)展的必然要求。

從FTA戰(zhàn)略與改革的關(guān)系來看?！敖⒏呋盍?、更加開放的經(jīng)濟(jì)體系”是“十六大”提出的我國經(jīng)濟(jì)體制改革的總體思路之一。根據(jù)這一觀點(diǎn)，我國應(yīng)當(dāng)將逐步建立商品與要素自由流動(dòng)、內(nèi)外經(jīng)濟(jì)相互融合的開放型市場體系作為對外經(jīng)濟(jì)體制改革的一個(gè)基本目標(biāo)。從推動(dòng)與周邊國家的制度性合作（FTA）起步，首先實(shí)現(xiàn)區(qū)域范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)融合和要素跨境自由流動(dòng)，就完全有可能為達(dá)到開放型經(jīng)濟(jì)體制改革目標(biāo)積累經(jīng)驗(yàn)和創(chuàng)造條件。

在本世紀(jì)初的前20年中，適應(yīng)我國開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展與改革需要的FTA戰(zhàn)略應(yīng)當(dāng)具有以下幾個(gè)階段性目標(biāo)：首先是努力促使“中國——東盟自由貿(mào)易協(xié)定（CAFTA）”和“中國內(nèi)地——香港更緊密經(jīng)濟(jì)關(guān)系協(xié)定〔CEP〕”早日生效，以鞏固我國在發(fā)展FTA實(shí)踐中的最初成果；二是為了對中國＋東盟之間的多邊協(xié)定形成牽制和互動(dòng)效果，可同時(shí)推進(jìn)與新加坡、泰國等東盟主要成員的雙邊FTA磋商；三是積極促成中日韓三國FTA或中日、中韓雙邊FTA的正式磋商，以避免日韓先行建立FTA，使我國在東亞地區(qū)合作中陷于被動(dòng)；四是適時(shí)啟動(dòng)我國與其他地區(qū)主要伙伴國的雙邊FTA和東亞自由貿(mào)易區(qū)（東盟＋中日韓）的談判程序；五是對未來更大范圍的FTA進(jìn)行國際合作研究和多邊磋商。

為了實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)，現(xiàn)階段需要做好以下幾個(gè)方面的工作。

（一）建立國家FTA戰(zhàn)略實(shí)施指導(dǎo)和協(xié)調(diào)體系

目前我國缺少FTA總體戰(zhàn)略思路的主要原因之一在于尚未形成統(tǒng)籌組織與協(xié)調(diào)參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化行動(dòng)的有效機(jī)制。從一些國家的經(jīng)驗(yàn)來看，簽署FTA協(xié)定，不僅需要統(tǒng)籌考慮國際關(guān)系、外交政策、貿(mào)易投資制度等許多體制與政策層面的問題，而且需要系統(tǒng)了解選擇不同合作伙伴及其合作方式對國內(nèi)國際經(jīng)濟(jì)、政治和地區(qū)安全帶來的可能影響。為此，外交部門、對外經(jīng)濟(jì)關(guān)系事務(wù)部門和國內(nèi)產(chǎn)業(yè)政策部門之間的共同參與和統(tǒng)一協(xié)調(diào)十分重要。

（二）加強(qiáng)

對FTA戰(zhàn)略的系統(tǒng)研究

為了制定符合我國國情和形勢發(fā)展需要的FTA戰(zhàn)略，應(yīng)組成由政府官員、學(xué)者和企業(yè)代表共同參與的研究隊(duì)伍，對經(jīng)濟(jì)全球化與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展趨勢與特點(diǎn)、我國對外經(jīng)濟(jì)關(guān)系的問題與前景、各種可供選擇的FTA方案可能對我國和地區(qū)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的影響進(jìn)行系統(tǒng)分析的基礎(chǔ)上，提出我國參與WTO主導(dǎo)下的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易自由化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的總體戰(zhàn)略構(gòu)想和步驟。在啟動(dòng)各種多邊和雙邊FTA磋商程序之前，也應(yīng)由專家進(jìn)行可行性研究，為政府談判提供參考。

（三）充分發(fā)揮民間機(jī)構(gòu)在多邊與雙邊合作可行性研究中的作用

根據(jù)WTO的相關(guān)規(guī)則，正式啟動(dòng)的FTA政府談判必須在10年內(nèi)完成。因此，為了避免中途受挫可能對相互關(guān)系造成不利影響，一些國家在政府出面進(jìn)行研究和磋商之前，首先由相關(guān)各方的權(quán)威民間機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作研究，并向各自政府提出政策建議。這樣既可以使政府決策留有回旋余地、同時(shí)又能夠有效利用民間機(jī)構(gòu)的智力資源和研究成果。我國應(yīng)當(dāng)借鑒這些經(jīng)驗(yàn)，鼓勵(lì)具有國際合作研究能力與經(jīng)驗(yàn)的民間機(jī)構(gòu)加強(qiáng)和各國相應(yīng)機(jī)構(gòu)之間的交流與合作研究，并經(jīng)常保持政府部門與這些機(jī)構(gòu)之間的意見溝通。