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第1篇

論文關(guān)鍵詞　信號(hào)盜播　廣播組織權(quán)　網(wǎng)絡(luò)

一、傳統(tǒng)條件下廣播組織權(quán)的內(nèi)容

在傳統(tǒng)條件下，對(duì)廣播組織權(quán)益的侵害主要體現(xiàn)在未經(jīng)許可轉(zhuǎn)播廣播組織播出的節(jié)目和對(duì)其進(jìn)行錄制、復(fù)制上。我國著作權(quán)法賦予了廣播電臺(tái)、電視臺(tái)禁止未經(jīng)其許可將其播放的廣播、電視轉(zhuǎn)播的權(quán)利。所謂轉(zhuǎn)播，根據(jù)《羅馬公約》的規(guī)定，是指一個(gè)廣播組織同時(shí)播放另一個(gè)廣播組織的廣播電視節(jié)目。這里的轉(zhuǎn)播必須是另一個(gè)廣播組織進(jìn)行的，同時(shí)以同步播放為條件。未經(jīng)許可轉(zhuǎn)播即為截取了另一個(gè)廣播組織的信號(hào)而播放另一個(gè)廣播組織的節(jié)目，這就是傳統(tǒng)條件下的“信號(hào)盜播”。

著作權(quán)法同時(shí)規(guī)定，廣播電臺(tái)、電視臺(tái)有權(quán)禁止未經(jīng)許可將其播放的廣播、電視錄制在音像載體上以及復(fù)制音像載體。廣播組織通過控制他人的錄制（固定）行為，也就控制了他人對(duì)其廣播電視節(jié)目的再次播出，通過控制他人的復(fù)制行為，也就控制了他人將其廣播電視節(jié)目制成音像制品的可能。通過以上分析，傳統(tǒng)條件下轉(zhuǎn)播和錄制復(fù)制權(quán)可以保護(hù)廣播組織的利益。

二、傳統(tǒng)廣播組織權(quán)的內(nèi)容的局限性

傳統(tǒng)條件下的信號(hào)盜播是一個(gè)廣播組織截取另一個(gè)廣播組織的信號(hào)進(jìn)行播放，然而，網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的信號(hào)盜播目前卻不能受到廣播組織權(quán)人專有權(quán)利的控制。網(wǎng)絡(luò)直播通過互聯(lián)網(wǎng)對(duì)節(jié)目進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)上的同步播放，播放的節(jié)目是傳統(tǒng)廣播組織通過電視或無線電同時(shí)播放的節(jié)目，此即所謂網(wǎng)絡(luò)中的“信號(hào)盜播”。

傳統(tǒng)的轉(zhuǎn)播權(quán)控制的是“轉(zhuǎn)播”行為。根據(jù)《羅馬公約》的定義，轉(zhuǎn)播是指一個(gè)廣播組織同時(shí)播放另一廣播組織的節(jié)目。對(duì)于轉(zhuǎn)播的方式上，也應(yīng)該從條約制定時(shí)的技術(shù)發(fā)展背景來看，《羅馬公約》中對(duì)于“轉(zhuǎn)播”定義的前一項(xiàng)中定義了“Broadcasting”：僅僅限于無線方式（wirelessmeans），并不包括通過網(wǎng)絡(luò)的同時(shí)播放。另外，根據(jù)TRIPs協(xié)議中的規(guī)定，廣播組織應(yīng)有權(quán)制止未經(jīng)同意而進(jìn)行的下列行為：錄制、對(duì)錄制品的復(fù)制、通過無線廣播手段進(jìn)行的轉(zhuǎn)播，以及通過電視廣播將這樣的內(nèi)容傳送給公眾。因此，傳統(tǒng)條件下傳播權(quán)控制的行為都包含了技術(shù)手段作為要件，在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，傳統(tǒng)轉(zhuǎn)播權(quán)的內(nèi)容并不能控制通過網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行的信號(hào)盜播行為。

三、廣播組織權(quán)擴(kuò)張至網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的價(jià)值基礎(chǔ)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法能否有效貫徹利益平衡原則，維持知識(shí)產(chǎn)權(quán)人利益與公共利益之間的平衡，將決定其在現(xiàn)代社會(huì)生活中的地位。著作權(quán)法律制度立法目的并不是為了單純地絕對(duì)地保護(hù)作品作者和作品傳播者的權(quán)利，它最終是為了在各個(gè)利益相關(guān)人中間尋求一種平衡，從而促進(jìn)文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。各方在追求自己的利益時(shí)，“應(yīng)當(dāng)適當(dāng)?shù)叵拗圃谝欢ǚ秶鷥?nèi)，任何一方超過一定限度，就必然會(huì)侵犯對(duì)方的權(quán)利，從而打破兩者之間的平衡和協(xié)調(diào)關(guān)系”。

對(duì)于廣播組織權(quán)而言，在賦予權(quán)利人權(quán)利與兼顧公共利益之間更有著自身的特殊性。廣播組織所傳播的內(nèi)容不僅僅是文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品，也具有一定的公益性。給予對(duì)節(jié)目的網(wǎng)絡(luò)播放過強(qiáng)的保護(hù)會(huì)妨礙社會(huì)公眾的信息獲取權(quán)，進(jìn)而影響文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

除了將廣播組織權(quán)擴(kuò)張對(duì)公共利益的影響外，國際層面還存在著發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的博弈。發(fā)達(dá)國家熱衷于將廣播組織權(quán)擴(kuò)張，背后的原因是因?yàn)榘l(fā)達(dá)國家的網(wǎng)絡(luò)播放水平和網(wǎng)播組織遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于發(fā)展中國家，如果在國際層面對(duì)于其進(jìn)行保護(hù)，最終受益的還是發(fā)達(dá)國家。發(fā)展中國家仍有所顧忌的是，將廣播組織權(quán)擴(kuò)張至網(wǎng)絡(luò)環(huán)境將影響本來發(fā)展水平就不高的本國互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，影響文化的傳播。

從歷史上看，每一次技術(shù)的發(fā)展和變革都帶來了法律制度的相應(yīng)調(diào)整，也就是說，法律是要適應(yīng)時(shí)代的。拿狹義著作權(quán)來說，著作權(quán)的內(nèi)容從包括傳統(tǒng)的復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)到后來的廣播權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，隨著時(shí)代的變化逐漸引入了新的內(nèi)容。而對(duì)于廣播，從無線廣播到有線廣播再到衛(wèi)星、網(wǎng)絡(luò)廣播，伴隨著這些新的廣播技術(shù)廣播組織權(quán)的內(nèi)容也應(yīng)適當(dāng)擴(kuò)張。

四、廣播組織權(quán)內(nèi)容的擴(kuò)張

針對(duì)在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下如何賦予權(quán)利人控制對(duì)其權(quán)益造成損害行為的權(quán)利，筆者認(rèn)為，應(yīng)從以下兩個(gè)方面分析。

（一）規(guī)制網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的“信號(hào)盜播”行為的方案

網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的信號(hào)盜播在未經(jīng)廣播組織許可的情況下，擴(kuò)大了原有的廣播節(jié)目的傳播范圍，影響了廣播組織的潛在收益。與傳統(tǒng)廣播組織未經(jīng)許可的轉(zhuǎn)播行為在行為結(jié)果上是一致的，兩種行為的差異僅僅體現(xiàn)在技術(shù)手段上。因此，完全可以采用擴(kuò)大轉(zhuǎn)播權(quán)的內(nèi)容的方法來控制網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的信號(hào)盜播行為。

伴隨著網(wǎng)絡(luò)同步轉(zhuǎn)播技術(shù)的興起和流行，轉(zhuǎn)播權(quán)也應(yīng)該隨著技術(shù)的發(fā)展而拓寬，不應(yīng)拘泥于只控制同是廣播組織之間的轉(zhuǎn)播行為。通過何種轉(zhuǎn)播方式只是手段的差別，其實(shí)質(zhì)是一樣的，都是對(duì)廣播電視節(jié)目同步的進(jìn)行播放。我國互聯(lián)網(wǎng)的普及使得網(wǎng)絡(luò)同步直播的用戶與日俱增。對(duì)于廣播組織而言，網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的信號(hào)盜播行為對(duì)其經(jīng)濟(jì)利益確實(shí)構(gòu)成了很大的威脅。因此，應(yīng)將網(wǎng)絡(luò)同時(shí)轉(zhuǎn)播的行為納入廣播組織轉(zhuǎn)播權(quán)的控制范圍。WIPO關(guān)于保護(hù)廣播組織權(quán)條約草案中第6條重新定義了轉(zhuǎn)播權(quán)：“廣播組織應(yīng)享有授權(quán)以包括轉(zhuǎn)播、以有線方式轉(zhuǎn)播和通過計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)轉(zhuǎn)播在內(nèi)的任何方式轉(zhuǎn)播其廣播節(jié)目的專有權(quán)。”這將傳統(tǒng)轉(zhuǎn)播權(quán)控制的行為方式擴(kuò)大到了網(wǎng)絡(luò)轉(zhuǎn)播，如果廣播組織在網(wǎng)絡(luò)時(shí)代擁有包含這樣內(nèi)容的轉(zhuǎn)播權(quán)，那么廣播組織對(duì)于猖獗的網(wǎng)絡(luò)信號(hào)盜播現(xiàn)象就可以直接用其進(jìn)行控制。筆者認(rèn)為，我國應(yīng)借鑒草案第九條的規(guī)定擴(kuò)大轉(zhuǎn)播權(quán)的內(nèi)容。

（二）關(guān)于廣播組織“錄制后播送權(quán)”和“信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)”

《草案》第9條規(guī)定了“錄制后播送”的權(quán)利，“廣播組織應(yīng)享有授權(quán)在其廣播節(jié)目被錄制后播送此種廣播節(jié)目的專有權(quán)”?！恫莅浮返?0條又規(guī)定了“廣播組織應(yīng)享有專有權(quán)，以授權(quán)通過有線或無線的方式向公眾提供己錄制的廣播節(jié)目，使該廣播節(jié)目可為公眾中的成員在其選定的地點(diǎn)和時(shí)間獲得。”其中，第9條規(guī)定的“錄制后播送權(quán)”，涉及錄制后以任何方式進(jìn)行的讓公眾接收的播送行為，其中包括廣播、有線廣播和通過計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行的播送。而第10條的規(guī)定賦予了廣播組織同表演者、錄音錄像制品者一樣的“信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)”。

結(jié)合目前網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下除了信號(hào)盜播之外的其他網(wǎng)絡(luò)播放類型和播放的節(jié)目內(nèi)容，筆者認(rèn)為，現(xiàn)階段的我國不必為廣播組織設(shè)置這兩項(xiàng)權(quán)利。

首先，即使是在傳統(tǒng)條件下，可以通過無線廣播、有線廣播等方式向公眾播送錄制的廣播組織節(jié)目，《羅馬公約》中也并沒有為廣播組織規(guī)定錄制后播送的權(quán)利。傳統(tǒng)的廣播組織權(quán)賦予了廣播組織錄制權(quán)，廣播組織完全可以利用此項(xiàng)權(quán)利控制他人未經(jīng)許可的錄制行為，從而有效保護(hù)自身權(quán)益。假如再賦予一項(xiàng)錄制后播送的權(quán)利，也就是說，他人不僅錄制要經(jīng)過廣播組織許可，錄制后的對(duì)于該節(jié)目的播放也要獲得許可。廣播組織權(quán)作為一項(xiàng)鄰接權(quán)，法律保護(hù)的是其在廣播過程中的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益，而將這種權(quán)利擴(kuò)張至對(duì)其以廣播的節(jié)目本身的后續(xù)傳播在筆者看來是不必要的，同時(shí)也影響公眾對(duì)信息資源和文化資源的獲取。尤其是在我國，包括中央電視臺(tái)和各地方電視臺(tái)在內(nèi)，都有很強(qiáng)的公益性和國家性，他們不僅傳播著作品，更重要的起到了提高全民文化水平和輿論引導(dǎo)的作用。在實(shí)踐中，這些廣播組織通過錄制、復(fù)制權(quán)可以充分有效地防止和制止他人的侵權(quán)行為，再賦予廣播組織錄制后播送的權(quán)利和信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)等專有權(quán)利使得對(duì)節(jié)目本身的傳播也要受到廣播組織的控制，這無疑會(huì)過高地提高權(quán)利保護(hù)水平，限制知識(shí)和文化的傳播。

另外，從網(wǎng)絡(luò)時(shí)代廣播組織播放的節(jié)目內(nèi)容來看，廣播組織權(quán)益不會(huì)因?yàn)槿笔н@兩項(xiàng)權(quán)利而受到大的影響。在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境信號(hào)盜播的情況下，廣播組織對(duì)其播放的節(jié)目常常要花費(fèi)高昂的代價(jià)，比如CCTV對(duì)2012年奧運(yùn)會(huì)比賽的轉(zhuǎn)播權(quán)的獲得和地方臺(tái)對(duì)某電視連續(xù)劇的“獨(dú)家首播”，網(wǎng)站對(duì)其這些節(jié)目的網(wǎng)絡(luò)同步直播顯然擴(kuò)大了傳播范圍，自己獲得了不正當(dāng)利益的同時(shí)也給廣播組織權(quán)利人帶來了潛在收益的影響。但普通的錄制后播送和信息網(wǎng)絡(luò)傳播卻并不如此，根據(jù)筆者調(diào)查，目前網(wǎng)絡(luò)上流行的采用這兩種方式傳播的節(jié)目類型主要有以下兩種。

第一種是經(jīng)過電臺(tái)、電視臺(tái)播放的作品，比如，音樂、電視劇等。電視臺(tái)在電視上播放這些節(jié)目的時(shí)候通過廣告等取得了收益。假如有人之后將錄制的經(jīng)由該電視臺(tái)播出的電視劇置于網(wǎng)上與他人“分享”，此時(shí)“分享”的是作品中的富有美感和獨(dú)創(chuàng)性的表達(dá)，而不是電視臺(tái)對(duì)其的播放。電視臺(tái)已經(jīng)從其先前對(duì)電視劇的播放中通過廣告、收視率取得了利益，就不能再主張其他人對(duì)其“播放”的作品的播放。

第二種是廣播組織已經(jīng)播放的作品之外的其他節(jié)目，包括綜藝訪談?lì)?、文化體育類節(jié)目等。對(duì)于前者，現(xiàn)在電視臺(tái)播放的大部分的諸如《快樂大本營》、《魯豫有約》等節(jié)目都是事先由電視臺(tái)制作好的，假如網(wǎng)站對(duì)于這些節(jié)目進(jìn)行滯后的信息網(wǎng)絡(luò)傳播，廣播組織此時(shí)作為錄像制作者完全可以利用錄像制作者的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)控制這一行為。而對(duì)于后者，眾所周知，某個(gè)文藝晚會(huì)或賽事的直播和錄播帶來的收益是完全不同的，從觀眾的角度來說，他們情愿熬夜看一場世界杯比賽的直播也不遠(yuǎn)第二天看實(shí)況錄像，直播的收視率和經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于錄播。因此，對(duì)于此種節(jié)目，各方的利益關(guān)切點(diǎn)集中在轉(zhuǎn)播中的利益，而不是滯后播送中的利益。對(duì)此種節(jié)目的之后播放或者網(wǎng)絡(luò)共享都不會(huì)對(duì)轉(zhuǎn)播的廣播組織利益造成大的影響。

綜上所述，在我國現(xiàn)階段的國情和發(fā)展水平下，綜合權(quán)衡各方的利益，不必再設(shè)立錄制后播送和信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)來給予廣播組織權(quán)利過高的保護(hù)。

第2篇

一、商業(yè)銀行公司治理結(jié)構(gòu)的相關(guān)理論概述

商業(yè)銀行內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，不僅包括公司內(nèi)部如股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層間相互制衡的機(jī)制結(jié)構(gòu)，還要包括債券評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)管理體系，外部治理包括國際環(huán)境、宏觀政策及外部市場影響活動(dòng)的應(yīng)對(duì)機(jī)制；還有法規(guī)與監(jiān)管的完善以保證金融體系健全。商業(yè)銀行資本充足率滿足8%條件即可，低于普通公司，但信息不對(duì)稱，復(fù)雜的委托關(guān)系，還有政府對(duì)銀行的保障，都使銀行風(fēng)險(xiǎn)偏好較高，所以商業(yè)銀行要尤其重視風(fēng)險(xiǎn)防控。

二、我國商業(yè)銀行治理結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀及存在的問題

（一） 治理結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀

2002年央行頒布《股份制商業(yè)銀行公司治理指引》、《股份制商業(yè)銀行獨(dú)立董事、外部監(jiān)事制度指引》兩個(gè)文件，要求商業(yè)銀行在完善三會(huì)制度（股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)）的基礎(chǔ)上，要逐步建立審計(jì)、風(fēng)控、薪酬委員會(huì)等專門委員會(huì)制度，并引進(jìn)外部監(jiān)事和獨(dú)董，完善信息披露制度。2005年，銀監(jiān)會(huì)頒布了《股份制商業(yè)銀行董事會(huì)盡職指引》，對(duì)董事會(huì)職責(zé)做出了規(guī)范。可以說我國商業(yè)銀行內(nèi)部治理，在政府引導(dǎo)干預(yù)下，不斷發(fā)展，但仍然存在一些問題，外部治理環(huán)境也存在不夠規(guī)范的現(xiàn)象。

1. 股權(quán)結(jié)構(gòu)。我國國有銀行國家控股比例過高，其中工行、建行、中行，國有股份占比50%以上，這說明國家控股比例過高。

2. 董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)。銀行董事會(huì)規(guī)模越小，大股東控制力越強(qiáng)，銀行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)越大；銀行董事會(huì)規(guī)模大，有利于內(nèi)部制衡，能有效降低經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。董事會(huì)獨(dú)立性越強(qiáng)，即獨(dú)立董事比例越高，對(duì)管理層的監(jiān)督控制就越強(qiáng)，獨(dú)立董事還可以利用其專業(yè)知識(shí)和判斷，幫助銀行改善經(jīng)營活動(dòng)，所以董事會(huì)獨(dú)立性強(qiáng)銀行承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)就越低。銀行監(jiān)事會(huì)規(guī)模較大，結(jié)構(gòu)合理，會(huì)有效制約商業(yè)銀行的冒險(xiǎn)經(jīng)營行為，降低銀行承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。監(jiān)督機(jī)制的嚴(yán)密，例如內(nèi)部稽核部門、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的建設(shè)，會(huì)有助于建設(shè)銀行良好的風(fēng)險(xiǎn)文化，穩(wěn)定金融體系。

當(dāng)前據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國商業(yè)銀行，基本上都在董事會(huì)下設(shè)立了應(yīng)有的委員會(huì)（如戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)、關(guān)聯(lián)交易控制、提名和薪酬等委員會(huì)），董事會(huì)監(jiān)事會(huì)的規(guī)模，及外部監(jiān)事、獨(dú)董的人數(shù)（達(dá)董事會(huì)人數(shù)的1/3），會(huì)議次數(shù)也符合規(guī)定要求。

3. 激勵(lì)機(jī)制。我國商業(yè)銀行逐步引進(jìn)年薪制等薪酬激勵(lì)方法，增加績效考核決定薪酬的方式，但是總體上看，激勵(lì)機(jī)制中體現(xiàn)工作績效還不夠，其中國有銀行中，工行和交行的高管年薪比其他銀行較低，中行建行則較高；但非國有股份制銀行高管年薪較高。股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃在我國上市銀行中，應(yīng)用得還不夠普遍，到2011年底，僅有建行、交行、北京銀行、南京銀行、寧波銀行、招商銀行實(shí)現(xiàn)了股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。

（二） 存在的問題

雖然我國商業(yè)銀行已經(jīng)建立了完善的法人治理結(jié)構(gòu)及權(quán)力制衡機(jī)制，但是在內(nèi)部治理上仍然存在一些問題，尤其是在新金融環(huán)境下風(fēng)險(xiǎn)防控能力不足，具體分析如下：

1.“一股獨(dú)大”和“委托―”易帶來風(fēng)險(xiǎn)。股東權(quán)力過大，會(huì)使商業(yè)銀行行為出現(xiàn)道德風(fēng)險(xiǎn)，降低風(fēng)控能力，所以承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)就越大；如果國家控股，那么容易導(dǎo)致所有者缺位，出現(xiàn)內(nèi)部控制人現(xiàn)象，易使政府對(duì)銀行管理層監(jiān)督考核的弱化，會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)挪用，經(jīng)營行為短期化等謀私利現(xiàn)象，銀行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)越大，這從我國國有控股銀行不良貸款比例高于其他股份銀行的現(xiàn)象就能被證明。金融管制對(duì)銀行的股權(quán)運(yùn)作上也有諸多限制，這也不利于股東對(duì)商業(yè)銀行內(nèi)部治理監(jiān)督作用的發(fā)揮。

目前在我國商業(yè)銀行中，國有股一股獨(dú)大現(xiàn)象較普遍，如中國銀行由中央?yún)R金投資公司控股等，其他銀行也是或中央控股或地方控股，只有民生銀行、深發(fā)展、北京銀行是非國有控股。這樣的股權(quán)結(jié)構(gòu)容易導(dǎo)致政府對(duì)銀行的行政干預(yù)，不利于市場機(jī)制作用的發(fā)揮，使銀行存在信貸發(fā)放的操作風(fēng)險(xiǎn)。

2.董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)功能設(shè)置存在缺陷。我國商業(yè)銀行在高管任命上，由地方黨委選派，董事會(huì)監(jiān)事會(huì)缺乏人事任命權(quán)力，行政任命方式不利于選拔專業(yè)的銀行專家，不利于銀行發(fā)展；審計(jì)部門向行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)，不向董事會(huì)負(fù)責(zé)，影響了銀行內(nèi)部治理的監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)無法獲得內(nèi)部稽核部門、內(nèi)審部門的結(jié)果，對(duì)銀行的監(jiān)督形同虛設(shè)，也是治理結(jié)構(gòu)上的缺陷。

3.激勵(lì)和約束機(jī)制不完善。銀行管理層由于內(nèi)部持股或持有股票期權(quán)計(jì)劃，經(jīng)營行為會(huì)趨同于股東利益，會(huì)注重長遠(yuǎn)發(fā)展，避免短期冒險(xiǎn)行為，可以降低銀行風(fēng)險(xiǎn)。

我國銀行，股權(quán)激勵(lì)機(jī)制沒有普遍采用，高管持股比例較低，這樣的激勵(lì)機(jī)制導(dǎo)致銀行員工工作積極性不高，甚至產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。而且我國銀行外部投資者和儲(chǔ)戶無法對(duì)銀行經(jīng)營產(chǎn)生影響，業(yè)績考核機(jī)制和經(jīng)理選拔機(jī)制不夠完善健全，導(dǎo)致銀行員工自我約束動(dòng)力不強(qiáng)。銀行管理層的流動(dòng)也不適用于職業(yè)經(jīng)理人市場，產(chǎn)生不了人力資源市場競爭的約束作用。

4.信息披露不健全。銀行上市公司信息披露致使資本市場上的用腳投票，是外部對(duì)其治理機(jī)制監(jiān)督的手段，會(huì)促使銀行完善治理結(jié)構(gòu)；銀行存款的專家監(jiān)督機(jī)制的建立，也有助于提高銀行的風(fēng)險(xiǎn)控制能力。

我國相關(guān)法規(guī)對(duì)商業(yè)銀行信息披露的內(nèi)容規(guī)定不夠充分，而且沒有明確規(guī)定違規(guī)責(zé)任，反映了監(jiān)督缺失，造成我國商業(yè)銀行信息披露不充分，存在選擇性披露甚至虛假披露的現(xiàn)象，而且披露參照標(biāo)準(zhǔn)不同，披露信息可比性差，降低了銀行披露有效性。

5.外部治理結(jié)構(gòu)不健全。我國銀行內(nèi)部治理上，法律保障還不夠健全有效，資本市場也不夠完善，不利于股權(quán)流動(dòng)促進(jìn)控制權(quán)的優(yōu)化配置、在外部監(jiān)管上，重事后管理輕預(yù)防，監(jiān)管指標(biāo)也不夠科學(xué)和全面，這些都是銀行外部治理結(jié)構(gòu)上的缺陷。

三、優(yōu)化商業(yè)銀行公司治理結(jié)構(gòu)的策略

（一） 優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)、完善制衡與激勵(lì)約束機(jī)制

我國商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)國有股份相對(duì)控股，引進(jìn)戰(zhàn)略投資者，適度分散股權(quán)結(jié)構(gòu)。規(guī)范完善股東大會(huì)運(yùn)行機(jī)制，嚴(yán)格投票選舉董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的人員；增加董事會(huì)規(guī)模并提高獨(dú)立董事比例；保障監(jiān)事會(huì)監(jiān)督作用的發(fā)揮，保證其成員在董事會(huì)會(huì)議的發(fā)言權(quán)。要建立精細(xì)的業(yè)績考核體系及協(xié)同高管利益與銀行長期利益相一致的激勵(lì)機(jī)制，包括推行持股和股票期權(quán)計(jì)劃。建立合理的人力資源選拔和淘汰機(jī)制，提高銀行管理水平。

（二） 完善信息披露機(jī)制

銀行要參照《巴塞爾協(xié)議Ⅲ》提出的信息披露要求，嚴(yán)格遵照我國《商業(yè)銀行信息披露暫行辦法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《股份制商業(yè)銀行信息披露辦法》的要求，對(duì)資本充足率、經(jīng)營活動(dòng)和投資活動(dòng)的現(xiàn)金流量、不良資產(chǎn)狀況等財(cái)務(wù)指標(biāo)，及重大事項(xiàng)、關(guān)聯(lián)交易、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況等信息認(rèn)真披露，完善信息披露機(jī)制。

（三） 完善法律與市場建設(shè)

我國銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)，要參照國際標(biāo)準(zhǔn)國際標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步完善商業(yè)銀行治理的相關(guān)法律；我國要進(jìn)一步完善資本市場，完善上市銀行準(zhǔn)入退出機(jī)制，以制約銀行經(jīng)營行為。要積極培育銀行職業(yè)經(jīng)理人市場，將銀行高級(jí)管理人員的行政任命轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌雠渲?，提高人力資本效益的發(fā)揮。

第3篇

關(guān)鍵詞：網(wǎng)絡(luò)環(huán)境；知識(shí)管理；模式

中圖分類號(hào)：F272.4 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2013）17-0040-02

一、知識(shí)管理的內(nèi)容

知識(shí)管理的主要內(nèi)容是指對(duì)知識(shí)的生產(chǎn)、學(xué)習(xí)、交流、利用、評(píng)價(jià)和改進(jìn)等過程進(jìn)行管理。其中重要性、復(fù)雜性和難度最大的內(nèi)容是如何發(fā)揮員工的積極性以促進(jìn)知識(shí)創(chuàng)新，從而挖掘和共享其隱性知識(shí)。其主要內(nèi)容如下。

（一）知識(shí)管理的知識(shí)戰(zhàn)略和知識(shí)經(jīng)營管理的策略

對(duì)于一個(gè)組織來說，要想充分發(fā)揮知識(shí)的作用，需要從宏觀上制定組織的知識(shí)戰(zhàn)略，而知識(shí)戰(zhàn)略必須要符合組織總體發(fā)展戰(zhàn)略。對(duì)于國家來說，知識(shí)戰(zhàn)略是國家可持續(xù)發(fā)展總戰(zhàn)略的有機(jī)組成部分。對(duì)于一個(gè)企業(yè)來說，知識(shí)戰(zhàn)略服務(wù)于企業(yè)總戰(zhàn)略，特別是企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)施。

（二）知識(shí)管理的基礎(chǔ)設(shè)施

這是知識(shí)管理的支持部分，主要包括兩個(gè)方面：（1）組織結(jié)構(gòu)，它不僅涉及部門設(shè)置、職能劃分和權(quán)限控制等，如專門的知識(shí)管理部門及在知識(shí)管理過程中起主要作用的人員（首席知識(shí)官、知識(shí)管理項(xiàng)目經(jīng)理、知識(shí)工程師等），還涉及人與人之間的各種聯(lián)系渠道。（2）知識(shí)管理系統(tǒng)所依賴的技術(shù)及相關(guān)設(shè)備，如關(guān)系數(shù)據(jù)庫、知識(shí)倉庫、決策支持、多庫協(xié)調(diào)系統(tǒng)、內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)，以及多態(tài)交流和統(tǒng)一渠道等。

（三）知識(shí)管理與業(yè)務(wù)流程結(jié)合

業(yè)務(wù)流程是指以客戶需求為起點(diǎn)，組織輸入各種資源，創(chuàng)造出客戶滿意的產(chǎn)品和服務(wù)，以最終實(shí)現(xiàn)組織價(jià)值的過程。在一個(gè)組織中，業(yè)務(wù)流程決定其運(yùn)行的效率，因此，對(duì)業(yè)務(wù)流程相同或相似步驟的知識(shí)進(jìn)行橫向交流與整合融通，或直接搜集和整理各流程步驟知識(shí)并通過整合實(shí)現(xiàn)流程的縱向重組，使組織的知識(shí)資源在知識(shí)鏈上形成暢通無阻的知識(shí)流，讓每一個(gè)員工在獲取與業(yè)務(wù)有關(guān)的知識(shí)的同時(shí)，都能為組織貢獻(xiàn)自己的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和專長。

（四）知識(shí)管理的辦法

知識(shí)管理的方法包括宏觀和微觀兩個(gè)方面。宏觀方面主要指，運(yùn)用人本管理思想來加強(qiáng)對(duì)員工的管理；建立靈活的扁平化組織來弱化等級(jí)，營造一種平等競爭的氣氛；創(chuàng)立一種知識(shí)共享文化，形成一個(gè)能夠讓知識(shí)自由流動(dòng)的環(huán)境。微觀方面主要指知識(shí)管理實(shí)踐活動(dòng)中所應(yīng)用的各種方法，如知識(shí)挖掘與檢索方法、知識(shí)組織與存儲(chǔ)方法、知識(shí)傳輸與共享方法等，這些方法可以動(dòng)員內(nèi)部的各種力量去獲取各種知識(shí)資源，并對(duì)知識(shí)加以組織和處理，使其有效地運(yùn)用到工作實(shí)踐中去。

（五）知識(shí)的獲取和檢索

知識(shí)的獲取和檢索是指組織或個(gè)人的知識(shí)收集活動(dòng)，是組織或個(gè)人知識(shí)的來源。組織為了生存和發(fā)展對(duì)知識(shí)的需求，動(dòng)員內(nèi)部的各種力量去獲取各種知識(shí)資源，加以組織和處理，使其有效地運(yùn)用到工作實(shí)踐中去。它可以通過利用知識(shí)管理的具體工具，如智能客體檢索、多策略獲取、多模式獲取和檢索、多方法多層次獲取和檢索等，從內(nèi)部、外部、合作伙伴乃至競爭對(duì)手處獲得有用的知識(shí)。它要求在現(xiàn)有知識(shí)不足的情況下對(duì)知識(shí)進(jìn)行創(chuàng)新，以建立、更新、擴(kuò)充知識(shí)庫，從而充分利用內(nèi)外各種知識(shí)資源。

（六）知識(shí)的傳遞

知識(shí)傳遞是知識(shí)在不同個(gè)體之間、不同組織之間以及不同組織和個(gè)體之間的有效傳送問題，其傳遞途徑包括建立知識(shí)分布圖、電子文檔、光盤、DVD及網(wǎng)上傳輸、打印、直接交流、會(huì)議等知識(shí)媒介。知識(shí)傳遞是知識(shí)管理的動(dòng)力，是實(shí)現(xiàn)知識(shí)流通和知識(shí)共享的前提。知識(shí)只有在流通中才能不斷產(chǎn)生價(jià)值。為促進(jìn)知識(shí)流通，應(yīng)該建立有利于知識(shí)傳遞的體制，創(chuàng)新知識(shí)流通的技術(shù)條件。

（七）知識(shí)共享和評(píng)測

知識(shí)共享就是打破不同知識(shí)所有者之間的壁壘，實(shí)現(xiàn)知識(shí)在一定范圍內(nèi)的自由活動(dòng)和自由使用。知識(shí)共享的目的在于建立一種良好的組織文化和靈活有效的激勵(lì)機(jī)制，從而激勵(lì)員工參加知識(shí)共享。知識(shí)評(píng)測包括兩個(gè)方面，一是建立評(píng)價(jià)、計(jì)量知識(shí)價(jià)值的方法，為知識(shí)管理提供價(jià)值依據(jù)；二是建立顧客滿意度測評(píng)體系和評(píng)價(jià)體系，為組織目標(biāo)的改進(jìn)提供依據(jù)。

（八）保存、保護(hù)和經(jīng)營好知識(shí)資產(chǎn)與知識(shí)資本

對(duì)現(xiàn)有的知識(shí)資產(chǎn)，無論是有形的的還是無形的，都要加以保存，建立知識(shí)庫。要經(jīng)營知識(shí)資本，使其增值，同時(shí)還要注意對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。

二、知識(shí)管理的模式

正如知識(shí)管理有諸多的定義一樣，知識(shí)管理模式的定義也多種多樣，主要有如下三類定義模式。

（一）以“人”和“技術(shù)”為維度

知識(shí)管理模式分為信息化模式、人性化模式和綜合化模式。

1.信息化模式只從“技術(shù)”維度考察知識(shí)管理策略，生產(chǎn)和經(jīng)營活動(dòng)主要依靠顯性知識(shí)，一般利用原有的知識(shí)進(jìn)行重復(fù)性的生產(chǎn)或經(jīng)營活動(dòng)。

2.人性化模式只從“人”這個(gè)維度來進(jìn)行知識(shí)管理，生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)主要依靠員工頭腦中的隱性知識(shí)，而不是公司現(xiàn)有的顯性知識(shí)。

3.綜合化模式同時(shí)從“技術(shù)”和“人”兩個(gè)維度管理知識(shí)，強(qiáng)調(diào)從“人”到“人”的隱性知識(shí)分享，同時(shí)又開發(fā)虛擬會(huì)議以及知識(shí)地圖以方便和促進(jìn)人與人之間的交流，或者強(qiáng)調(diào)技術(shù)在知識(shí)管理過程中的作用，以從“人”到“知識(shí)庫”的隱性知識(shí)顯性化以及“知識(shí)庫”到“知識(shí)庫”顯性知識(shí)的集中化為主。

（二）以“產(chǎn)品”和“過程”為參數(shù)

知識(shí)管理分為“以產(chǎn)品為中心”模式和“以過程為中心”模式。

1.“以產(chǎn)品為中心”的模式認(rèn)為，知識(shí)是一種能夠定位和操作的對(duì)象，或是一種能夠創(chuàng)建、存儲(chǔ)、分發(fā)知識(shí)的庫存，它集中于顯性知識(shí)產(chǎn)品的創(chuàng)建、存儲(chǔ)以及再使用。

2.“以過程為中心”的模式認(rèn)為，知識(shí)只能通過促進(jìn)、鼓勵(lì)、培育以及引導(dǎo)學(xué)習(xí)過程才能被有效管理，知識(shí)管理是一種社會(huì)化的交流過程。該模式強(qiáng)調(diào)群件系統(tǒng)的建設(shè)、知識(shí)社區(qū)的建制等。

（三）以“合作程度”和“工作復(fù)雜程度”為維度

知識(shí)管理模式分為事物模式、集成模式、協(xié)作模式和專家模式。

1.事物模式的最大特點(diǎn)是以“規(guī)范化”、標(biāo)準(zhǔn)化確保核心業(yè)務(wù)活動(dòng)持續(xù)穩(wěn)定地開展。它強(qiáng)調(diào)知識(shí)的系統(tǒng)化、運(yùn)作的自動(dòng)化，工作的常規(guī)化、操作的程序化和員工行為的標(biāo)準(zhǔn)化，不需要太多創(chuàng)造性的員工。這種模式在工作復(fù)雜程度和相互依賴程度上都比較低。

2.集成模式著眼于“整體最優(yōu)”，著重于跨部門的統(tǒng)一協(xié)調(diào)，通過業(yè)務(wù)集成的方式促使掌握相關(guān)知識(shí)的各部門形成統(tǒng)一的運(yùn)作規(guī)則和行動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)，充分發(fā)揮共享目標(biāo)體系和信息反饋體系的作用，使各部門的功能性決策建立在整體運(yùn)營效率最大化的基礎(chǔ)之上。這種模式相互依賴程度相對(duì)高，但工作復(fù)雜程度相對(duì)低。

3.協(xié)作模式注重從全局角度來綜合各種知識(shí)，調(diào)動(dòng)各方面的知識(shí)儲(chǔ)備來解決錯(cuò)綜復(fù)雜的問題，尤其強(qiáng)調(diào)學(xué)習(xí)型組織“共同超越”理念的挖掘，建立起激勵(lì)員工參與知識(shí)共享的機(jī)制，共同關(guān)注個(gè)人和集體創(chuàng)新能力的培養(yǎng)。這種模式在工作復(fù)雜程度和相互依賴程度上都比較高。

4.專家模式注重從專家的工作中獲取核心業(yè)務(wù)發(fā)展的推動(dòng)力，發(fā)揮“明星效應(yīng)”，要求企業(yè)必須采取特別的激勵(lì)手段吸收具有專業(yè)知識(shí)的個(gè)人，鼓勵(lì)他們進(jìn)行價(jià)值增值活動(dòng)，把知識(shí)管理重點(diǎn)放在知識(shí)資本的“內(nèi)部運(yùn)營”，通過長期的職業(yè)發(fā)展方案培養(yǎng)企業(yè)內(nèi)部的骨干。這種模式相互依賴程度相對(duì)低，但工作復(fù)雜程度相對(duì)高。

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Research on the content and the mode of knowledge management based on the network environment

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