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摘要:

我國(guó)的金融行業(yè)以及金融市場(chǎng)逐步趨向完善，使得金融體系貿(mào)易次數(shù)逐漸增多，例如證券市場(chǎng)也在不斷壯大。不過壯大的同時(shí)問題也暴露出來，現(xiàn)階段實(shí)行的證券發(fā)行審核制度仍然存在諸多弊端。因此，文中首先探討了經(jīng)濟(jì)法視閾下的審核制度存在的問題，并且結(jié)合筆者的個(gè)人工作經(jīng)驗(yàn)，提出了改善建議，望帶來借鑒。

關(guān)鍵詞:

經(jīng)濟(jì)法視閾;中國(guó)證券;發(fā)行審核制度

證券發(fā)行屬于證券行業(yè)中常見的功能，也屬于發(fā)行人的正常權(quán)利，我國(guó)現(xiàn)階段的證券市場(chǎng)中，發(fā)行人與購(gòu)買人之間的權(quán)利對(duì)等比較難以做到，因此，為了保證雙方可以維持平等交易，并且維持證券市場(chǎng)的穩(wěn)定，需要法律法規(guī)做好對(duì)應(yīng)的規(guī)定管理工作。探討經(jīng)濟(jì)法中的證券發(fā)行審核制度，望帶來有效分析。

一、經(jīng)濟(jì)法視閾下的中國(guó)證券發(fā)行審核制度

在經(jīng)濟(jì)法視閾下的的證券發(fā)行審核中存在較多外界干擾因素，此類干擾因素主要包括:

(一)政府干預(yù)收益因素我國(guó)證券市場(chǎng)的證券發(fā)行仍然很大一部分收到政府干預(yù)，表現(xiàn)在干預(yù)收益［1］。仔細(xì)思考該問題，政府的干預(yù)收益分為兩種:一種是公共收益，另外一種便是部門收益。很多時(shí)候在審核中會(huì)暴露經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的一些信息，進(jìn)而為中小企業(yè)的投資做出了指引，干預(yù)了正常平衡。同時(shí)此行為使得發(fā)行信息被強(qiáng)制的披露，很大一部分的降低了投資風(fēng)險(xiǎn)，其將原本的證券發(fā)行信息的整體完整性以及及時(shí)性較高，并且大層次的減少了內(nèi)幕操作等行為，使得證券市場(chǎng)的秩序更加有序。

(二)政府干預(yù)成本因素探討我國(guó)證券市場(chǎng)的正常運(yùn)行中，通過控制成本可以獲得收益，而在探討成本時(shí)付出最多的便是執(zhí)法成本，其也是證券發(fā)行審核制度實(shí)施的必要性。執(zhí)法成本主要包括的是我國(guó)一類監(jiān)督部門為了執(zhí)行相關(guān)的法律法規(guī)，進(jìn)而需要自身部門投入的相關(guān)成本，統(tǒng)統(tǒng)需要被成為執(zhí)法成本。在我國(guó)的經(jīng)濟(jì)法視閾中，只要審核部門通過的審核發(fā)行，便可以認(rèn)定為可以發(fā)行的證券，并且證監(jiān)會(huì)便會(huì)批準(zhǔn)正常發(fā)行。一旦在發(fā)行中出現(xiàn)了各類的違規(guī)違法操作，便需要相應(yīng)的監(jiān)督部門付出大量的勞動(dòng)，使得整體的執(zhí)法成本又一次增加。

二、在經(jīng)濟(jì)法視閾下提出改善我國(guó)證券發(fā)行審核制度改善建議

當(dāng)證券發(fā)行中，一旦審核的相關(guān)部分過于干預(yù)，必然會(huì)引發(fā)后續(xù)的各種問題，使得整體證券市場(chǎng)的交易雙方不會(huì)在平等的位置上，此類問題一旦產(chǎn)生堆積，我國(guó)的的證券市場(chǎng)勢(shì)必會(huì)受到相關(guān)的影響。因此，基于問題產(chǎn)生的原因，應(yīng)該根據(jù)經(jīng)濟(jì)法的內(nèi)容，適當(dāng)改善我國(guó)證券發(fā)行審核制度，主要應(yīng)該基于為了保證證券市場(chǎng)的健康發(fā)展，進(jìn)而為我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出自己的貢獻(xiàn)，相關(guān)改善建議如下:

(一)將審核制度統(tǒng)一證券市場(chǎng)的主要制度便是發(fā)行審核制度［2］。但是還存在一類其他制度，例如發(fā)行審核制度同時(shí)運(yùn)行多方，產(chǎn)生了相互影響，并且互相妨礙，使得證券市場(chǎng)不能正常統(tǒng)一運(yùn)行。因此，在探討審核制度時(shí)，首先便應(yīng)該做的便是統(tǒng)一審核制度，不僅僅是制度的統(tǒng)一，同時(shí)將相關(guān)執(zhí)行單位統(tǒng)一，不能令出多門，“手表法則”告訴我們令出多門勢(shì)必會(huì)帶來實(shí)際管理中的問題，因此，國(guó)家應(yīng)該做到從全局出發(fā)，將審核權(quán)利交給某一部門。當(dāng)執(zhí)行方比較統(tǒng)一后，使得對(duì)應(yīng)的審核制度統(tǒng)一，保證我國(guó)證券市場(chǎng)處于良性的發(fā)展?fàn)顟B(tài)。

(二)完善責(zé)任制度在當(dāng)前的證券市場(chǎng)中，將證券發(fā)行制度統(tǒng)一，進(jìn)而使其成為我國(guó)唯一的界定行使標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)而在標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一規(guī)定中，加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)有的證券市場(chǎng)的管理，一旦當(dāng)市場(chǎng)中出現(xiàn)不合乎規(guī)定的證券種類，及時(shí)將其剔除，并且完善對(duì)應(yīng)的責(zé)任管理制度，使得出現(xiàn)在證券市場(chǎng)的證券都擁有比較高的質(zhì)量，使得我國(guó)人民當(dāng)投資在證券市場(chǎng)中時(shí)更加放心［3］。在管理證券市場(chǎng)的正規(guī)化中，必須將責(zé)任制度做到有效的完善，明確在證券交易中的各方面責(zé)任，一旦發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件，便需要明確屬于何方的責(zé)任，并且一直追究到明確的責(zé)任人，使得證券交易中違規(guī)行為越來越少，保證我國(guó)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定秩序。

(三)改善核準(zhǔn)制度，逐漸轉(zhuǎn)化為注冊(cè)制度根據(jù)對(duì)比國(guó)內(nèi)外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，發(fā)行審核制度并不適合逐漸壯大的證券市場(chǎng)，而慢慢的注冊(cè)制度才更加符合我國(guó)的證券市場(chǎng)。在我國(guó)現(xiàn)階段的證券審核中，將發(fā)行審核逐漸轉(zhuǎn)換成為注冊(cè)發(fā)行制度，使得轉(zhuǎn)變更加合理且平穩(wěn)，讓我國(guó)的證券市場(chǎng)在不知不覺中便完成基本的制度轉(zhuǎn)換。根據(jù)經(jīng)濟(jì)法的具體表現(xiàn)，使得傳統(tǒng)證券發(fā)行的弊端逐漸剔除，進(jìn)而轉(zhuǎn)變的制度必然要落實(shí)，所謂于無聲處聽驚雷，筆者認(rèn)為，證券市場(chǎng)的轉(zhuǎn)變就應(yīng)該達(dá)成該效果。注冊(cè)制度屬于先進(jìn)制度，也是我國(guó)證券市場(chǎng)必然經(jīng)歷的道路，做好準(zhǔn)備工作，更好的迎接良性市場(chǎng)的到來。

三、總結(jié)

綜上所述，我國(guó)證券市場(chǎng)的未來發(fā)展道路仍然很長(zhǎng)，在發(fā)展中勢(shì)必會(huì)將現(xiàn)階段盛行的發(fā)行審核制度淘汰，而轉(zhuǎn)換成為更加先進(jìn)的注冊(cè)制度。筆者開展了相關(guān)分析，更加希望我國(guó)的證券市場(chǎng)進(jìn)入一種良性的自我發(fā)展?fàn)顟B(tài)，幫助我國(guó)經(jīng)濟(jì)有效發(fā)展。

［參考文獻(xiàn)］

［1］黃穎蘊(yùn)．基于經(jīng)濟(jì)法角度探析我國(guó)證券發(fā)行審核制度［J］．生產(chǎn)力研究，2015(6):34－37．

［2］王世威．我國(guó)證券發(fā)行注冊(cè)制改革的法經(jīng)濟(jì)學(xué)分析［J］．北華大學(xué)學(xué)報(bào):社會(huì)科學(xué)版，2014(5):45－49．

［3］劉蓉．經(jīng)濟(jì)法視閾下我國(guó)現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)管理規(guī)范化的路徑探析［J］．企業(yè)導(dǎo)報(bào)，2014(16):7－8．

作者：李曦 單位：陜西財(cái)經(jīng)職業(yè)技術(shù)學(xué)院