一、文獻(xiàn)綜述

技術(shù)創(chuàng)新效率是指技術(shù)創(chuàng)新活動中的要素投入相對于產(chǎn)出的轉(zhuǎn)化效率，反映技術(shù)創(chuàng)新投入對產(chǎn)出的貢獻(xiàn)比重，即研究如何在技術(shù)創(chuàng)新中合理地配置相關(guān)資源。目前學(xué)術(shù)界關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新效率的測量與評價方法最常用的有兩種:一是單一指標(biāo)的投入產(chǎn)出評價，一般用比較簡單的算術(shù)比例法;二是對多投入和多產(chǎn)出指標(biāo)采用的評價方法，包括參數(shù)方法和非參數(shù)方法。參數(shù)方法以隨機(jī)前沿分析(SFA)為代表，非參數(shù)方法以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)為代表。DEA是評價具有多投入和多產(chǎn)出決策單元的一種較好的方法。國外對于技術(shù)創(chuàng)新效率的研究起步較早。1957年，英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家M．J．Farrell提出了技術(shù)效率的概念，并給出了測算標(biāo)準(zhǔn)和測算模型。Aigner，Lovell和Schmidt(1977)率先提出了效率測度的隨機(jī)前沿方法，隨后被應(yīng)用到對技術(shù)創(chuàng)新效率的評價，改變了傳統(tǒng)的純理論研究方法，轉(zhuǎn)向了應(yīng)用研究。A．Charnes和W．W．Cooper等人(1978)提出用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(DEA)計算技術(shù)效率，以相對有效率概念為基礎(chǔ)，根據(jù)一組關(guān)于輸入、輸出觀察值來估計有效前沿面，并根據(jù)各決策單元與有效生產(chǎn)前沿面的距離狀況，確定各DMU是否有效。美國學(xué)者羅杰斯和拉森川(1985)研究了區(qū)域創(chuàng)新效率評價。HelmutForst-ner和AndersIsaksson(2002)以1980—1990年的截面數(shù)據(jù)，用DEA方法測算了57個國家的技術(shù)效率，得出工業(yè)國增長更多是依靠技術(shù)進(jìn)步，而發(fā)展中國家的增長則更多依賴于技術(shù)效率的進(jìn)步的結(jié)論［3］。Nasicrowski和Arcclus(2003)測度并分析了45個國家的創(chuàng)新效率，發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新規(guī)模、資源配置對生產(chǎn)率的變化有重要影響。Nasier-owski和Arcelus(2003)研究了信托公司的技術(shù)創(chuàng)新效率。3M公司CEOBuckley(2007)結(jié)合六西格瑪管理探討了創(chuàng)新與效率的問題。MCRimmon(2007)從成功的管理標(biāo)準(zhǔn)、創(chuàng)新和執(zhí)行的均衡、組織文化方面論述創(chuàng)新的效率，并提出了管理建議。Akihiro和Shoko(2008)對日本醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新效率變化情況進(jìn)行了測度。Jarvis(2009)從2008年金融危機(jī)談起，進(jìn)行案例分析，指出了重點(diǎn)關(guān)注創(chuàng)新效率的問題。1997年，我國學(xué)者柳卸林首次提出技術(shù)創(chuàng)新效率的評價問題，并從企業(yè)角度對技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了測算。池仁勇(2003)測算了浙江省大、中、小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率，并對影響該效率的各個因素進(jìn)行了回歸檢驗。［5］池仁勇、虞曉芬、李正衛(wèi)(2004)對我國30個省市自治區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了測定，結(jié)果呈現(xiàn)東高西低的特征。劉愛芹、張偉(2008)運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法對山東省17地市的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了測度，結(jié)果表明一個區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的綜合能力應(yīng)該包括投入能力、產(chǎn)出能力和兩者相互作用的效率。［3］官建成、陳凱華(2009)運(yùn)用DEA的松弛測度模型和臨界效率測度模型，對中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率、規(guī)模狀態(tài)進(jìn)行了測度。馮纓、滕家佳(2010)運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法對江蘇省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了域際評價，并分析了江蘇省五大高技術(shù)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率。［6］謝子遠(yuǎn)、鞠方輝(2011)以國家高新區(qū)為樣本，實證研究了產(chǎn)業(yè)集群對區(qū)域創(chuàng)新效率的影響。郭磊、劉志迎、周志翔(2011)運(yùn)用DEA交叉效率模型，實證研究并給出了31個省、市、自治區(qū)技術(shù)創(chuàng)新排名。蘇海濤等(2012)建立了基于投入和產(chǎn)出指標(biāo)的江西技術(shù)創(chuàng)新效率評價指標(biāo)體系，利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析測算了2001—2009年江西技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率值。葉銳、楊建飛、常云昆(2012)利用1999—2010年我國29個省份的面板數(shù)據(jù)，測算高技術(shù)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)效率和子系統(tǒng)的純技術(shù)效率。張江雪、朱磊(2012)運(yùn)用四階段DEA模型，對我國2009年各省工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了實證研究。綜上所述，在對技術(shù)創(chuàng)新效率的研究中，所采用的方法有參數(shù)的SFA方法，也有非參數(shù)的DEA方法。研究領(lǐng)域有的是地區(qū)或者行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的差異性，有的是某個地區(qū)或行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的特點(diǎn)，但針對相似經(jīng)濟(jì)水平的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率的研究相對較少。本文以中國最發(fā)達(dá)的東部沿海十省市為例，對其技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了研究。

二、評價方法與指標(biāo)選取

1．評價方法數(shù)據(jù)包絡(luò)分析是線性規(guī)劃模型的應(yīng)用之一，常被用來衡量擁有相同目標(biāo)的運(yùn)營單位的相對效率，本文采用CCR模型和BCC模型來評價技術(shù)創(chuàng)新效率。1978年由著名的運(yùn)籌學(xué)家查恩斯(A．Charnes)、庫伯(W．W．Cooper)和羅茲(E．Rhodes)首先提出了一個被稱為數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DataEnvelopmentanalysis，簡稱DEA模型)的方法，用于評價相同部門間的相對有效性(因此被稱為DEA有效)。他們的第一個模型被命名為CCR模型。這一模型是用來研究具有多個輸入，特別是具有多個輸出的“生產(chǎn)部門”同時為“規(guī)模有效”與“技術(shù)有效”的十分理想且卓有成效的方法。1984年查恩斯(A．Charnes)、庫伯(W．W．Cooper)、格拉尼(B．Golany)、賽福德(L．Seiford)和斯圖茨(J．Stutz)給出另一個模型BCC模型(也稱為C2GS2模型)，這一模型用來研究生產(chǎn)部門間的技術(shù)有效性。2．指標(biāo)選取根據(jù)Roll(1989)的研究結(jié)果，決策單元個數(shù)為投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)之和的2倍較優(yōu)。本文綜合考慮數(shù)據(jù)包絡(luò)分析對數(shù)據(jù)的要求以及數(shù)據(jù)的可獲得性，選取了2006—2010年東部沿海十省市技術(shù)創(chuàng)新效率的評價指標(biāo)。投入指標(biāo)包括研發(fā)經(jīng)費(fèi)、研發(fā)人員全時當(dāng)量，產(chǎn)出指標(biāo)包括新產(chǎn)品產(chǎn)值、新產(chǎn)品銷售收入和申請專利數(shù)。

三、實證研究

根據(jù)上述模型和選取的指標(biāo)，我們選取東部沿海北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東十省市作為評價單元(DMUj(1≤j≤10))。各個指標(biāo)數(shù)據(jù)以十省市大中型企業(yè)為基準(zhǔn)，數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》和《中國科技統(tǒng)計年鑒》。利用LINDO軟件求解，解得結(jié)果如表2所示:由DEA有效性的判斷可知，當(dāng)θ=1，且松弛變量和剩余變量為0，則表示評價單元(DMU0)的技術(shù)創(chuàng)新效率達(dá)到了相對最優(yōu)。由表2可知，2006—2010每年DEA綜合效率都相對最優(yōu)的省市是天津和上海，DEA純技術(shù)效率都相對最優(yōu)的省市是天津、上海、浙江和廣東，DEA規(guī)模效率都相對最優(yōu)的省市是天津和上海;所有效率值都偏低的是江蘇和遼寧。2006—2010每年規(guī)模都有效的省市有天津和上海，都無效的省市是福建。雖然十省市的技術(shù)創(chuàng)新效率相對較高，但從單個年份來看綜合效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率和規(guī)模收益仍存在差異。1．綜合效率分析從上述計算中可知，投入多的省市，其相對效率不一定高，產(chǎn)出少的省市，其相對效率不一定低，因為這涉及到投入產(chǎn)出的比例。由圖1可以看出，2006—2010年，效率值等于1的省市有天津和上海;效率值介于0．8與1之間的省份有浙圖12006—2010年東部沿海十省市綜合效率江和廣東;效率值介于0．6和1的省份是北京、福建;效率值介于0．2和0．8之間的是山東、江蘇和遼寧;效率值小于0．6的是河北。天津、上海的綜合效率一直最優(yōu);廣東的綜合效率值由1下降到0．8650，呈下降趨勢;江蘇則正好相反，由0．4610增長到0．7845，呈上升趨勢。2．純技術(shù)效率分析在生產(chǎn)函數(shù)理論中，企業(yè)能夠在其最大可能生產(chǎn)曲線上進(jìn)行生產(chǎn)。但實際經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，由于管理的漏洞、技術(shù)人員的缺乏或者其他原因，使得現(xiàn)有的技術(shù)不能得到充分的利用。技術(shù)有效性表示在一定的技術(shù)條件和管理模式下，產(chǎn)出相對投入而言已達(dá)到最優(yōu)，即決策單元的投入產(chǎn)出活動已經(jīng)充分發(fā)揮了現(xiàn)有技術(shù)條件的潛能，使資源達(dá)到了最優(yōu)配置。由圖2可知，2006—2010年純技術(shù)效率值為1的省市有天津、上海、浙江和廣東;純技術(shù)效率值介于0．8到1之間的省市有北京、福建和山東;純技術(shù)效率值介于0．4到1之間的省市有江蘇、遼寧，純技術(shù)效率值介于0．4和0．8之間的是河北。天津、上海、浙江和廣東純技術(shù)效率保持不變，福建和遼寧有增長趨勢，其他省市趨勢不明顯。與圖1相比，純技術(shù)效率和綜合效率的變化趨勢不盡相同，如2009年，北京和山東的綜合效率值分別為0．996476和0．976062，可純技術(shù)效率值都為1。原因是影響綜合效率的因素除了有純技術(shù)效率外，還有規(guī)模效率。3．規(guī)模效率和規(guī)模收益分析綜合效率是由純技術(shù)效率和規(guī)模效率兩部分組成的，綜合效率=純技術(shù)效率×規(guī)模效率，其中規(guī)模效率是由于企業(yè)規(guī)模等因素影響的生產(chǎn)效率。規(guī)模效益指的是，企業(yè)將生產(chǎn)要素等比例增加時，產(chǎn)出增加價值大于投入增加價值的情況。只有當(dāng)經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大，其產(chǎn)量增加的比例大于全部要素投入量增加比例時，這種經(jīng)營規(guī)模才具有規(guī)模效益。由圖3可知，2006—2010年，規(guī)模效率值為1的是天津和上海;介于0．8和1之間的是浙江和廣東;介于0．6和1之間的是北京、福建、山東、江蘇和遼寧;小于0．6的是河北。天津和上海規(guī)模效率趨勢保持不變，廣東規(guī)模效率呈下降趨勢，其他省市趨勢不明顯。2006—2010年規(guī)模收益趨勢保持不變的是天津和上海，說明這兩個省市已達(dá)到最佳規(guī)模狀態(tài)。規(guī)模收益遞減的是山東、江蘇和遼寧。規(guī)模收益遞增的是福建，北京和河北在個別年份也出現(xiàn)了規(guī)模收益遞增，這會導(dǎo)致規(guī)模無效，這些省市應(yīng)加大投入，擴(kuò)大規(guī)模，但需注意投入的適量性，防止出現(xiàn)“投入冗余”，導(dǎo)致投入產(chǎn)出比例下降。接下來綜合比較2006—2010年十省市綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率情況，我們選取五年均值，作圖如下:圖42006—2010年技術(shù)創(chuàng)新效率均值由圖4可知，2006—2010年技術(shù)創(chuàng)新綜合效率均值排名第一的是天津和上海，接下來由高到低依次是浙江、廣東、北京、福建、山東、江蘇、遼寧和河北。純技術(shù)效率均值排名第一的是天津、上海、浙江和廣東，接下來由高到低的順序跟技術(shù)效率一樣。規(guī)模效率均值排名第一的是天津和上海，接下來由高到低的順序跟綜合效率一樣。從圖中可以看出三種效率均值變化趨勢不盡相同，說明在不同省市的無效率狀況的原因不盡相同。浙江和廣東的綜合效率均值為0．9993和0．9682，它們的無效不是因為技術(shù)原因，而是規(guī)模原因。北京和福建的綜合效率為0．9189和0．7456，它們的無效是由技術(shù)和規(guī)模的綜合原因?qū)е碌?。除了探究非DEA有效的原因以外，我們也可以改變投入或者產(chǎn)出，通過投影分析將非有效的DMU轉(zhuǎn)變成有效的DMU。從上面的分析可知，個別年份個別省市的非DEA有效或是存在著投入冗余，或是存在著產(chǎn)出不足，或是兩者兼有之。我們可以利用其在有效前沿面上的投影進(jìn)行調(diào)整，在現(xiàn)有投入的基礎(chǔ)上擴(kuò)大產(chǎn)出，也可以在現(xiàn)有的產(chǎn)出上減少投入，以使投入產(chǎn)出比例達(dá)到最優(yōu)。由表3可知，2006年，河北研發(fā)人員全時當(dāng)量為23955，應(yīng)減少到72%，即達(dá)到6703人，才能使河北的技術(shù)創(chuàng)新有效;江蘇研發(fā)人員全時當(dāng)量為82321，應(yīng)減少到58%，即達(dá)到34831，才能使江蘇的技術(shù)創(chuàng)新有效。2010年，遼寧的新產(chǎn)品產(chǎn)值為21229．83千萬，應(yīng)增加到27472．84千萬，才能使遼寧的技術(shù)創(chuàng)新有效;福建的新產(chǎn)品收入為19853．442千萬，應(yīng)增加到24679．69千萬，才能使福建的技術(shù)創(chuàng)新有效;江蘇申請專利數(shù)量為31132個，應(yīng)增加到31435個，才能使江蘇的技術(shù)創(chuàng)新有效。所以，在非DEA有效的北京、河北、遼寧、江蘇、福建和山東省市，可以通過減少投入量(如全時當(dāng)量)，也可以增加產(chǎn)出量(如新產(chǎn)品產(chǎn)值、新產(chǎn)品收入和專利)來改進(jìn)其非DEA有效，達(dá)到DEA有效的狀態(tài)。

四、結(jié)論與政策建議

改革開放以來，東部沿海十省市集聚了大量的技術(shù)和人才，這些地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平也居我國前列。通過對十省市綜合效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率和規(guī)模收益趨勢的測算，發(fā)現(xiàn)它們的技術(shù)創(chuàng)新效率總體較高，但我國經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的北上廣地區(qū)，技術(shù)創(chuàng)新效率并不是最高。其中天津、上海、浙江、北京和廣東無論純技術(shù)效率和規(guī)模效率都較高;福建和山東的純技術(shù)效率較高，但規(guī)模效率偏低;江蘇、遼寧和河北的純技術(shù)效率和規(guī)模效率都不高;天津和上海達(dá)到最佳規(guī)模狀態(tài)，福建五年來一直處于規(guī)模無效狀態(tài)，北京和河北個別年份規(guī)模無效。廣東的綜合效率和規(guī)模效率呈下降趨勢，江蘇的綜合效率呈上升趨勢，福建和遼寧的純技術(shù)效率呈上升趨勢，總體來說，各省市的技術(shù)創(chuàng)新效率隨時間變化的趨勢不明顯。在對非有效DEA的省市的研究中，由產(chǎn)出不足導(dǎo)致的無效遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于投入冗余導(dǎo)致的無效。上述結(jié)論在政策上具有非常重要的意義:1．打破行政壟斷，充分發(fā)揮市場配置資源的作用。在東部沿海十省市中，研發(fā)經(jīng)費(fèi)和研發(fā)人員投入在全國都處于領(lǐng)先地位，但技術(shù)投入產(chǎn)出比例相對于發(fā)達(dá)國家偏低，究其原因是在很多行業(yè)都存在研發(fā)經(jīng)費(fèi)使用效率低和智力資源浪費(fèi)的現(xiàn)象。要想發(fā)揮技術(shù)人員的積極主動性，應(yīng)大力發(fā)揮市場的作用，打破行政壟斷，加強(qiáng)人員流動，加快產(chǎn)業(yè)升級，加速經(jīng)濟(jì)的自由發(fā)展。2．充分發(fā)揮技術(shù)的作用，處理好規(guī)模與效率的關(guān)系。宏觀層面上，國家應(yīng)鼓勵先進(jìn)技術(shù)的開發(fā)，重視科技人才的作用，鼓勵產(chǎn)品或技術(shù)的創(chuàng)新。微觀層面上，企業(yè)在技術(shù)和管理方面，應(yīng)做到人盡其才，物盡其用。對東部沿海十省市來說，不同地區(qū)應(yīng)針對自身情況處理好規(guī)模與效率的關(guān)系，對福建和山東地區(qū)應(yīng)該提高其規(guī)模效率，江蘇、遼寧和河北地區(qū)既要提高其純技術(shù)效率，也要提高其規(guī)模效率。對規(guī)模無效的福建等地區(qū)，應(yīng)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，但要注意防止出現(xiàn)投入冗余。3．從投入產(chǎn)出角度來看，在防止投入冗余的同時，更應(yīng)該增加產(chǎn)出。首先，各地區(qū)應(yīng)利用先進(jìn)技術(shù)加快產(chǎn)業(yè)升級，提高新產(chǎn)品銷售收入和新產(chǎn)品產(chǎn)值。其次，完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)法律，鼓勵申請專利，形成良好的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)氛圍。最后，各省市應(yīng)建立良好的企業(yè)發(fā)展績效考核機(jī)制，在考核企業(yè)盈利情況時，應(yīng)結(jié)合資源消耗、環(huán)境損害、生態(tài)效益、產(chǎn)能過剩、科技創(chuàng)新等指標(biāo)。

摘要：技術(shù)是引領(lǐng)社會發(fā)展的第一生產(chǎn)力，技術(shù)的創(chuàng)新與變革能夠為地區(qū)發(fā)展帶來新的生產(chǎn)空間，從而通過技術(shù)優(yōu)勢來帶動整個區(qū)域經(jīng)濟(jì)的建設(shè)與發(fā)展。通過對技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動因素進(jìn)行全面分析，對技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展趨勢與要求做一個全面的認(rèn)知與了解，并在此基礎(chǔ)上分析技術(shù)創(chuàng)新給區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的積極影響與消極影響，從而更好地基于技術(shù)創(chuàng)新的背景探究區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的途徑，全面增強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的市場競爭力與影響力。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新；區(qū)域經(jīng)濟(jì)；影響

伴隨著國家綜合國力的提高，國家與國家之間、地區(qū)與地區(qū)之間的競爭也逐漸增多。而技術(shù)作為帶動區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要驅(qū)動因素，已經(jīng)成為區(qū)域競爭中的核心力量。1912年，熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中指出，創(chuàng)新是指把一種從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素的“新組合”引入生產(chǎn)體系的過程。這就代表著技術(shù)創(chuàng)新能夠在多元技術(shù)的融合與應(yīng)用中，創(chuàng)造出社會上暫未出現(xiàn)的新事物，這些新事物能夠通過社會的廣泛傳播來實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新成果的應(yīng)用與共享，從而用新事物的發(fā)展來引領(lǐng)整個區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平的發(fā)展。

一、技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動因素

（一）知識經(jīng)濟(jì)，人才集聚

在我國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)與工業(yè)經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展的基礎(chǔ)上，我國以腦力勞動為主的知識經(jīng)濟(jì)也逐漸占領(lǐng)市場，成為如今行業(yè)發(fā)展的重要推動力量。一方面，電子貿(mào)易、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)、在線經(jīng)濟(jì)等新型產(chǎn)業(yè)大規(guī)模興起，諸多行業(yè)新業(yè)態(tài)需要在知識經(jīng)濟(jì)的驅(qū)動下實現(xiàn)發(fā)展；另一方面，農(nóng)業(yè)等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)越來越知識化；再者，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化和調(diào)整將以知識的學(xué)習(xí)積累和創(chuàng)新為前提，在變化的速度和跨度上將顯現(xiàn)出跳躍式發(fā)展的特征。在知識經(jīng)濟(jì)發(fā)展的背景下，人才成為技術(shù)創(chuàng)新的推動者，人才的集聚能夠有效地實現(xiàn)知識的集聚效應(yīng)，從而實現(xiàn)整個社會的創(chuàng)新與發(fā)展。

（二）社會競爭，研發(fā)投入

新技術(shù)的創(chuàng)新與發(fā)展能夠推進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展，從而在經(jīng)濟(jì)建設(shè)與發(fā)展的進(jìn)程中增強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的實力。我國目前各大企業(yè)也在充分開展技術(shù)創(chuàng)新與合作，在此背景下我國逐漸擴(kuò)大科研投入，增加相應(yīng)的經(jīng)費(fèi)與基礎(chǔ)設(shè)施的支持與保障，在研究中重點(diǎn)解決諸多卡脖子的技術(shù)性問題。而關(guān)鍵核心技術(shù)是要不來，買不來的，技術(shù)創(chuàng)新能夠在區(qū)域協(xié)同發(fā)展的過程下找到適合地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的路子，從而在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的過程中用技術(shù)競爭實現(xiàn)我國科技成果“從0到1”的突破。

論文關(guān)鍵詞：區(qū)域創(chuàng)新能力技術(shù)創(chuàng)新制度創(chuàng)新觀念創(chuàng)新

論文摘要：區(qū)域創(chuàng)新能力不僅是國家創(chuàng)新能力提高的基礎(chǔ)，也是區(qū)域經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的重要途徑。技術(shù)創(chuàng)新是區(qū)域創(chuàng)新的關(guān)鍵，努力使企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，加強(qiáng)政府在區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新中的引導(dǎo)和支持，積極探索地方高校和科研機(jī)構(gòu)服務(wù)于區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的途徑。制度創(chuàng)新是區(qū)域創(chuàng)新的保證，應(yīng)從區(qū)域的實際出發(fā)，堅持以提高區(qū)域創(chuàng)新效率和突出區(qū)域特色為中心營造制度環(huán)境和進(jìn)行制度安排。觀念創(chuàng)新是區(qū)域創(chuàng)新的靈魂，加快培育創(chuàng)新觀念已成為區(qū)域創(chuàng)新能力建設(shè)的一項重要任務(wù)

我國對創(chuàng)新的高度重視是從上世紀(jì)90年代開始的，對此，有過這樣的論述，“創(chuàng)新是一個民族進(jìn)步的靈魂，是一個國家興旺發(fā)達(dá)的不竭動力?！瓕χ袊鴣碚f，大力推進(jìn)科技創(chuàng)新，實現(xiàn)技術(shù)發(fā)展的跨越極為重要。我們必須緊跟世界潮流，抓住那些對我國經(jīng)濟(jì)、科技、國防、社會發(fā)展具有戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性、關(guān)鍵性作用的重大科技課題，抓緊攻關(guān)，自主創(chuàng)新”。所謂區(qū)域創(chuàng)新能力。在中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組完成的《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告2003>中，課題組負(fù)責(zé)人柳卸林認(rèn)為，區(qū)域創(chuàng)新能力是指一個地區(qū)將知識轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新工藝、新服務(wù)的能力，具體包括知識創(chuàng)造能力、知識獲取能力、企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新的環(huán)境、創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)績效等。要造就這些方面的創(chuàng)新能力的體系，構(gòu)筑區(qū)域創(chuàng)新的平臺，必須按照黨的十七大精神，筑牢如下三個支點(diǎn)：技術(shù)創(chuàng)新，制度創(chuàng)新，觀念創(chuàng)新。

1．技術(shù)創(chuàng)新是區(qū)域創(chuàng)新的關(guān)鍵

馬克思被人們認(rèn)為是最早認(rèn)識到技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展與競爭的重要推動力的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他指出：“資產(chǎn)階級除非使生產(chǎn)工具……不斷地革命化，否則就不能生存下去。”英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家<創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)>的作者弗里曼把技術(shù)創(chuàng)新定義為：“第一次引入一種產(chǎn)品(或工藝)所包括的技術(shù)、設(shè)計、生產(chǎn)、財政、管理和市場”的過程。他認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是一個把科技成果轉(zhuǎn)化為能在市場上銷售的商品或工藝的全過程，包括：研究過程(形成新的思想和發(fā)明)；新產(chǎn)品開發(fā)、試制和生產(chǎn)過程(商業(yè)化)?；蛘哒f技術(shù)創(chuàng)新是一個完整的創(chuàng)新鏈條。由此可以看出：技術(shù)創(chuàng)新不僅是一個狹義的范疇，即它是各種生產(chǎn)要素的重新組合，而且也是一個廣義的范疇，技術(shù)創(chuàng)新不僅是研究與開發(fā)的結(jié)合，更是研究開發(fā)與應(yīng)用的結(jié)合；技術(shù)創(chuàng)新的根本目的就是推動發(fā)明創(chuàng)造成果在生產(chǎn)中的應(yīng)用和促進(jìn)新市場的開拓，從而獲得最大限度的利潤。在《中共中央、國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》中，將技術(shù)創(chuàng)新或科技創(chuàng)新定義為：是指企業(yè)應(yīng)用創(chuàng)新的知識和新技術(shù)、新工藝，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營管理模式，提高產(chǎn)品質(zhì)量，并生產(chǎn)新的產(chǎn)品，提供新的服務(wù)，占據(jù)市場并實現(xiàn)市場價值。

1．1使企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體是提高區(qū)域創(chuàng)新能力的關(guān)鍵

盡管高等學(xué)校、研究開發(fā)機(jī)構(gòu)在知識創(chuàng)造中起著重要的源泉作用，但在區(qū)域創(chuàng)新體系中，企業(yè)是主體。因此，一個地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新能力最核心的是企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。“政府、高校、科研院所都是創(chuàng)新體系中重要的要素，但不可能成為創(chuàng)新的主體。因此，各地政府，要注重為企業(yè)的創(chuàng)新創(chuàng)造環(huán)境，減少不必要的干預(yù)，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研的合作，讓企業(yè)自己承擔(dān)創(chuàng)新的決策的風(fēng)險”。

首先，企業(yè)是創(chuàng)新政策制定和創(chuàng)新技術(shù)研發(fā)的基礎(chǔ)，也是創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的基地。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)應(yīng)以區(qū)域創(chuàng)新戰(zhàn)略為指導(dǎo)，在提高自身創(chuàng)新能力的同時，積極地同區(qū)域內(nèi)科研機(jī)構(gòu)合作創(chuàng)新，從而提高區(qū)域整體的創(chuàng)新能力。企業(yè)根據(jù)區(qū)域產(chǎn)業(yè)政策和技術(shù)政策的宏觀導(dǎo)向，按照市場需求的實踐情況和自身所處的競爭局面，自主地選擇并實施與本企業(yè)的實力以及發(fā)展目標(biāo)相適應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新項目，通過內(nèi)部組織或是以課題支持科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行而向市場的應(yīng)用技術(shù)研究和開發(fā)，提高自身的創(chuàng)新能力。其次，企業(yè)要成為技術(shù)創(chuàng)新的主體必須不斷完善企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度，使企業(yè)具備創(chuàng)新的自主決策權(quán)，能夠承擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險和責(zé)任，并全額獲取技術(shù)創(chuàng)新的收益。要鼓勵企業(yè)以市場需求為導(dǎo)向，確立創(chuàng)新戰(zhàn)略、品牌戰(zhàn)略，努力開發(fā)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的主導(dǎo)產(chǎn)品和關(guān)鍵技術(shù)，掌握一批具有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，掌握市場競爭的主動權(quán)，提高核心競爭力，鼓勵這些掌握核心競爭力的大企業(yè)為區(qū)域內(nèi)的中小企業(yè)提供新技術(shù)和各種技術(shù)服務(wù)，進(jìn)行技術(shù)擴(kuò)散，帶動整個區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的提高。最后，企業(yè)在注重自身技術(shù)改造和新產(chǎn)品開發(fā)的同時，應(yīng)重視市場的創(chuàng)新，善于從科研機(jī)構(gòu)等引進(jìn)外部創(chuàng)新成果，加大對創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的力度，實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的效益，同時充分利用各級政府提供的信息資源服務(wù)，構(gòu)建良好的信息資源獲取和傳遞機(jī)制。

摘要：近年來，南通市深入推進(jìn)沿海開發(fā)、陸海統(tǒng)籌、江海聯(lián)動，南通沿海前沿區(qū)域發(fā)展取得許多重大階段性成果，呈現(xiàn)出發(fā)展快、活力強(qiáng)、潛力大的經(jīng)濟(jì)增長態(tài)勢，成為南通經(jīng)濟(jì)發(fā)展新的增長極。但由于受新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)薄弱、企業(yè)創(chuàng)新資源稀缺等因素的制約，其在發(fā)展過程中也遇到一些瓶頸。隨著“一帶一路”戰(zhàn)略和長江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展戰(zhàn)略的推進(jìn)，“十三五”期間南通沿海前沿區(qū)域?qū)⒄驹谛碌钠瘘c(diǎn)上大力推進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級新突破，持續(xù)提升綜合經(jīng)濟(jì)實力。

關(guān)鍵詞：南通沿海；產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型；產(chǎn)業(yè)升級；企業(yè)創(chuàng)新

南通沿海前沿區(qū)域為規(guī)劃建設(shè)中的海啟高速公路至海岸線的21個鎮(zhèn)（街道）及毗鄰海域，陸域面積約2900平方公里，占全市的35．8％，管轄海域面積8701平方公里，海岸線長221．5公里。江蘇沿海開發(fā)國家戰(zhàn)略的實施推動了南通沿海前沿區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展，并取得了許多重大階段性成果。“十二五”期間，南通沿海前沿逐步打造了通州灣江海聯(lián)動開發(fā)示范區(qū)、海安老壩港濱海新區(qū)、如東沿海經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)、江蘇如東洋口港經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)、海門港新區(qū)江蘇省呂四港經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)、江蘇啟東高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)等沿海前沿產(chǎn)業(yè)功能區(qū)和產(chǎn)業(yè)帶，初步形成了電力能源、海工船舶、精細(xì)化工、液化品物流、裝備制造、觀光旅游等特色鮮明的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)帶。

一、南通沿海產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和企業(yè)創(chuàng)新的現(xiàn)狀

“十二五”期間，南通沿海前沿區(qū)域地區(qū)生產(chǎn)總值、固定資產(chǎn)投資、工業(yè)應(yīng)稅銷售年均增長16．0％、27．5％、24．9％，分別高于全市同期平均增長4．5、9．6、17．3百分點(diǎn)?！笆濉蹦?，南通沿海前沿區(qū)域地區(qū)生產(chǎn)總值、固定資產(chǎn)投資、工業(yè)應(yīng)稅銷售分別突破1500億元、1200億元、1450億元，各項主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)高于全市平均水平，南通新的經(jīng)濟(jì)增長極效應(yīng)正在快速彰顯。

（一）產(chǎn)業(yè)政策環(huán)境

進(jìn)一步優(yōu)化產(chǎn)業(yè)政策在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級過程中發(fā)揮著先行引領(lǐng)作用，為促進(jìn)南通沿海前沿區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展，在南通市級層面，市政府出臺了多個政策意見指導(dǎo)南通市產(chǎn)業(yè)發(fā)展與轉(zhuǎn)型升級（表1）。除了市級層面的各項政策支持外，各園區(qū)也都出臺了相應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新配套扶持政策，增強(qiáng)了政策對南通沿海前沿區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和企業(yè)創(chuàng)新的支撐能力。

（二）產(chǎn)業(yè)項目加快集聚

一、中部區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)的現(xiàn)狀與特征

1.企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主體地位逐步確立，科研機(jī)構(gòu)、高等院校和大企業(yè)在區(qū)域創(chuàng)新體系中的作用突出據(jù)統(tǒng)計，中部地區(qū)科技活動人員的70%服務(wù)于企業(yè)；在科技活動經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中，企業(yè)支出占70%以上，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位逐步確立。與東部發(fā)達(dá)地區(qū)相比，中部區(qū)域創(chuàng)新體系的特色之一就是大中型企業(yè)的作用突出，成為技術(shù)創(chuàng)新的主導(dǎo)力量。據(jù)統(tǒng)計，中部地區(qū)企業(yè)科技活動人員和科技活動經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中有40%左右來自于大中型企業(yè)，而東部地區(qū)僅為30%.與大型企業(yè)的主導(dǎo)作用相比，中部地區(qū)的中小企業(yè)的發(fā)展則明顯滯后。以民營企業(yè)為例，2004年，中部六省的民營科技企業(yè)總數(shù)為23808家，占全國總數(shù)的16.8%,總收入為5475.7億元，占全年國的11.4%,而東部地區(qū)的民營科技企業(yè)數(shù)和總收入占到全國的60%以上的分額。

與企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的地位相比，中部地區(qū)的科研機(jī)構(gòu)和高等院校在創(chuàng)新中發(fā)揮著更為重要的作用。一是中部地區(qū)科研機(jī)構(gòu)和高校對創(chuàng)新資源和創(chuàng)新活動的承載作用較東部地區(qū)更明顯、更突出。中部地區(qū)高等院校活動人員和科技活動經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占地區(qū)的比重為10%左右，高于東部地區(qū)5.8%的平均水平。二是科研院所和高校在科技成果的轉(zhuǎn)化和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化中的龍頭地位更明顯、更突出。以武漢東湖高新區(qū)為例，區(qū)內(nèi)現(xiàn)有企業(yè)中50%以上與高校和科研院所有著非常密切的關(guān)系，大多是原校辦企業(yè)轉(zhuǎn)化而來的，這一比例大大高于東部沿海地區(qū)，尤其是廣東、江蘇、浙江等省高校校辦企業(yè)所占的比重。

2.創(chuàng)新資源主要集中在國有及國有控股機(jī)構(gòu)，非公有制部門創(chuàng)新活力不足中部地區(qū)的制造業(yè)企業(yè)中，國有及國有控股企業(yè)科技活動人員占科技活動人員的比重達(dá)30%,高出東部地區(qū)近11個百分點(diǎn)；國有及國有控股單位的科技活動經(jīng)費(fèi)籌集額占地區(qū)科技活動經(jīng)籌集額的比重為27%,高出東部地區(qū)10個百分點(diǎn)。與國有經(jīng)濟(jì)“一枝獨(dú)秀”相比，非公有制經(jīng)濟(jì)成分在創(chuàng)新體系中的地位卻相對偏低。中部地區(qū)制造業(yè)企業(yè)中，港澳臺和外商投資中科技活動人員僅占地區(qū)科技活動人員總數(shù)的3%,遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于東部地區(qū)的10%的比重；港澳臺和外資機(jī)構(gòu)的科技活動經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出所占比重為6%,遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于東部地區(qū)的17%.更為引人注目的是，目前世界許多跨國公司在我國建立的研發(fā)中心已達(dá)到100多家，累計投入的研發(fā)金額約30億美元。這些研發(fā)中心主要選擇京、滬、粵三地，而中部地區(qū)則基本沒有跨國公司設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，即使是科技實力較強(qiáng)的湖北省目前也只有寥寥幾家。

3.科技資源和科技活動呈“點(diǎn)狀分布”,區(qū)域分布和結(jié)構(gòu)不平衡在中部六省，科技資源密集分布于大中城市，武漢、長沙、合肥等中心城市是區(qū)域創(chuàng)新的源頭。其中，武漢的高校和科研院所密集，在校大學(xué)生數(shù)量位居全國第三，擁有雄厚的創(chuàng)新資源，聚集了該省科技人員和科技投入等創(chuàng)新資源的50%以上；合肥在2004年10月被確定為中國第一個科技創(chuàng)新試點(diǎn)城市；長沙也擁有眾多的部委屬高校和科研機(jī)構(gòu)；鄭州、南昌、太原等地聚集了本省絕大部分科技資源。而在更加廣闊的地區(qū)創(chuàng)新資源明顯匱乏，區(qū)域創(chuàng)新活動也不均衡，科技資源和科技活動在空間上呈現(xiàn)出“點(diǎn)狀分布”的格局。與珠江三角洲、長江三角洲、北京一天津環(huán)渤海等區(qū)域創(chuàng)新資源比較均衡且在發(fā)展模式上更強(qiáng)調(diào)域內(nèi)大中小城市的聯(lián)體發(fā)展的空間布局相比，有較大的差異。

4,科技活動的功能結(jié)構(gòu)中應(yīng)用研究和實驗發(fā)展領(lǐng)域的比重較高，但科技產(chǎn)出呈現(xiàn)“一高一低”的基本特征從科技活動的功能上看，中部地區(qū)的科技人力資源在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、實驗發(fā)展領(lǐng)域的分布比值為1:3.12:2,87,科技經(jīng)費(fèi)在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、實驗發(fā)展領(lǐng)域的比重為1:2.86:5,21,基本與全國平均水平和東部地區(qū)保持一致。但從科技產(chǎn)出的結(jié)構(gòu)看，中部地區(qū)的科技論文、獲獎成果等純科研型產(chǎn)出相對較高，而商業(yè)化應(yīng)用成果產(chǎn)出低?！度珖萍歼M(jìn)步監(jiān)測報告2OO5）顯示，一方面，中部地區(qū)湖北、湖南、安徽等省科技產(chǎn)出在科技論文、獲國家級科技獎勵兩方面的優(yōu)勢明顯。另一方面，湖北百萬人發(fā)明專利授權(quán)量為29項，低于全國36項/百萬人的平均水平，居全國第7位；授權(quán)量僅為沿海平均水平的35.71%,為北京的8,08%,上海的13,46%,遼寧的51,06%.尤其值得關(guān)注的是，在高新技術(shù)各領(lǐng)域發(fā)明專利授權(quán)數(shù)中，除一個領(lǐng)域外，中部各省平均水平均低于全國平均水平。兩方面形成的反差顯示，中部地區(qū)科技成果的商品化、市場化、產(chǎn)業(yè)化仍有相當(dāng)差距。

二、中部區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)的障礙分析

1.創(chuàng)新主體功能錯位，企業(yè)尚未真正成為技術(shù)創(chuàng)新主體在區(qū)域創(chuàng)新體系中，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，是技術(shù)創(chuàng)新的決策者、投資者、應(yīng)用者、擴(kuò)散者和受益者。由于現(xiàn)代企業(yè)制度及市場機(jī)制的建立與完善還有待時日，科技體制改革與經(jīng)濟(jì)體制改革進(jìn)程還不盡協(xié)同等原因，再加上產(chǎn)學(xué)研區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中各個主體的相互聯(lián)系不夠緊密，使得中部地區(qū)的企業(yè)尚未真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。

低碳經(jīng)濟(jì)是以低能耗、低污染、低排放為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，它的實質(zhì)是高能源利用效率和清潔能源結(jié)構(gòu)問題，核心是能源技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和人類生存發(fā)展觀念的根本性轉(zhuǎn)變。低碳經(jīng)濟(jì)是全球生態(tài)、經(jīng)濟(jì)、政治利益的整合，已上升到國家和區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的高度。目前，我國的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略是實施西部大開發(fā)、振興東北地區(qū)等老工業(yè)基地、促進(jìn)中部地區(qū)崛起、鼓勵東部地區(qū)率先發(fā)展。同時，節(jié)能減排在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展與轉(zhuǎn)型中越來越受到重視，經(jīng)濟(jì)開發(fā)要以保護(hù)自然生態(tài)為前提，區(qū)域發(fā)展要以環(huán)境的可容量為基礎(chǔ)。因此，根據(jù)區(qū)域?qū)嶋H，探索具有區(qū)域特色的低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展路徑，對于推動區(qū)域的可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。

一、構(gòu)建區(qū)域低碳經(jīng)濟(jì)模式的本質(zhì)要求

在全球氣候變化的大背景下，各個國家都提出了自己的減排目標(biāo)，在節(jié)能減排過程中，區(qū)域行動是非常必要的，由于不同地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、資源稟賦、能源利用水平及能源結(jié)構(gòu)等方面存在明顯差異，各區(qū)域的能源消耗、碳排放也顯示出不同的區(qū)域特點(diǎn)，基于區(qū)域?qū)用鎭硖剿鞯吞冀?jīng)濟(jì)發(fā)展路徑至關(guān)重要。

我國正處在建設(shè)資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會的關(guān)鍵時期，受我國能源短缺和環(huán)境污染的制約，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)必須結(jié)合區(qū)域情況，改變經(jīng)濟(jì)增長結(jié)構(gòu)，減少經(jīng)濟(jì)增長對能源消耗的依賴，減少溫室氣體排放量，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)持續(xù)高效發(fā)展。低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展依賴于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源結(jié)構(gòu)的調(diào)整、低碳技術(shù)創(chuàng)新的支撐以及相關(guān)政策法規(guī)的扶持。要實現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)在區(qū)域中的發(fā)展，必須要做到：以科學(xué)合理的規(guī)劃為指導(dǎo)，加強(qiáng)相應(yīng)立法工作；發(fā)展低碳產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級；加大節(jié)能減排力度，引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行低碳技術(shù)創(chuàng)新，加強(qiáng)資源綜合利用；改善能源結(jié)構(gòu)，提升固碳、減碳能力，加快區(qū)域經(jīng)濟(jì)向低碳模式轉(zhuǎn)變。

二、區(qū)域低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的主要問題

（一）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整力度仍不理想

區(qū)域經(jīng)濟(jì)中仍存在一產(chǎn)過重、二產(chǎn)脆弱、三產(chǎn)滯后現(xiàn)象，目前，我國正處于城市化和工業(yè)化進(jìn)程中的重化工業(yè)主導(dǎo)階段，能源消耗處于上升期，碳排放強(qiáng)度高。高能耗的工業(yè)特別是重化工業(yè)比重偏高，低能耗的第三產(chǎn)業(yè)和服務(wù)業(yè)比重偏低。其中，電力熱力、金屬、化工、采掘以及非金屬行業(yè)是二氧化碳排放量最高的行業(yè)。

從區(qū)域情況來看，東北地區(qū)是我國最主要的重工業(yè)基地，東北重工業(yè)幾乎占全國的一半以上，該地區(qū)的煤炭、石油的大規(guī)模開采也是其重工業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)。中部地區(qū)工業(yè)化是為了適應(yīng)東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展對能源、鋼鐵等基礎(chǔ)原材料的需求，國家進(jìn)一步加強(qiáng)了中部地帶的資源開發(fā)和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，中國生產(chǎn)力布局主要集中在東中部兩塊地區(qū)，沿海地區(qū)在加強(qiáng)能源、鋼鐵、石油化工、機(jī)械制造、汽車、造船等重工業(yè)的同時，大力發(fā)展了電子、家電、通信等新的工業(yè)部門和行業(yè)，在出口工業(yè)品的生產(chǎn)方面有了大幅度的增加。而把能源、原材料建設(shè)的重點(diǎn)放到中部，并積極做好進(jìn)一步開發(fā)西部地帶的準(zhǔn)備。中部地區(qū)作為東部沿海地區(qū)經(jīng)濟(jì)腹地的屬性和以高能耗為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征導(dǎo)致了其二氧化碳排放量相對較高，是節(jié)能減排的重點(diǎn)區(qū)域之一。

1構(gòu)建企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評價指標(biāo)體系

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力在省級區(qū)域之間存在顯著差異已是廣泛共識，學(xué)術(shù)界對這一事項的發(fā)展?fàn)顩r及其區(qū)域間的差異展開了積極地探索。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是一個涵蓋多項指標(biāo)范疇的綜合性概念。在測度區(qū)域間的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與差異情況時，我們需要設(shè)立一套科學(xué)合理的指標(biāo)體系。根據(jù)現(xiàn)有關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系的研究成果，本文秉著對“創(chuàng)新能力”涵義的界定，兼顧指標(biāo)數(shù)據(jù)的可獲得性原則，設(shè)計了如下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系，具體參見表1。這套指標(biāo)體系包括創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新實施能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力以及創(chuàng)新環(huán)境利用能力共五個方面的一級指標(biāo)，每個一級指標(biāo)按其涵蓋內(nèi)容設(shè)置二級指標(biāo)，并利用熵值法計算出了相應(yīng)指標(biāo)的權(quán)重。

2研究方法與數(shù)據(jù)說明

2.1研究方法眾多經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計分析方法中綜合評價法是較為廣泛運(yùn)用的研究方法，而對研究對象指標(biāo)值的差異評價被認(rèn)為是非常重要的環(huán)節(jié)。熵值法能夠充分獲取原始數(shù)據(jù)信息，克服主觀選取指標(biāo)的隨意性，因此這種方法是一種科學(xué)客觀地賦權(quán)的處理辦法，被廣泛應(yīng)用于社會經(jīng)濟(jì)、統(tǒng)計學(xué)等各個領(lǐng)域。其主要原理是：利用熵值大小來測度已知指標(biāo)數(shù)據(jù)的有效信息量并進(jìn)一步計算出權(quán)重，也就是通過評價對象的指標(biāo)差異程度來確定各項指標(biāo)的權(quán)重。如果指標(biāo)的離散程度越大，說明各評價對象的某項指標(biāo)值差異較大，熵值較小，則表明該項指標(biāo)對綜合評價的影響較大，所提供的有效信息量較多，其權(quán)重也相應(yīng)較大；相反地，當(dāng)指標(biāo)的離散程度越小，說明各評價對象的某項指標(biāo)值差別較小，此時熵值較大，則反映了該項指標(biāo)所提供的有效信息量較少，在整個指標(biāo)體系中，作用很小，該指標(biāo)權(quán)重也相應(yīng)較小。如果各評價指標(biāo)的某項指標(biāo)值完全一致時，此時熵值達(dá)到最大，這意味著該項指標(biāo)可以從評價指標(biāo)體系中剔除。該方法的具體核算過程為。

2.2數(shù)據(jù)說明在考慮符合國家戰(zhàn)略和便于企業(yè)理解的前提下，創(chuàng)新指標(biāo)體系的設(shè)計應(yīng)該具有較強(qiáng)的可操作性，政府、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)等可以比較方便地開展客觀評價工作。選取的指標(biāo)主要考慮便于收集、可量化、易于比較，通常采用國家統(tǒng)計局指標(biāo)以及企業(yè)財務(wù)科目可產(chǎn)生的指標(biāo)數(shù)據(jù)，較多采用比例指標(biāo)等。本文以2012年我國31個省區(qū)為研究對象，數(shù)據(jù)信息來源于2013年的《中國科技統(tǒng)計年鑒》、《中國火炬統(tǒng)計年鑒》等資料收集和整理我國省市自治區(qū)的2012年各項指標(biāo)相關(guān)數(shù)據(jù)。本文所考察的變量指標(biāo)是2012年的截面指標(biāo)，所以未對相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行價格平減處理，所涉及的價值量指標(biāo)均采用現(xiàn)價計算方法。為了更為深入地研究我國省級區(qū)域間企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，揭示其在各方面的具體情況，我們根據(jù)綜合評價體系中一級指標(biāo)進(jìn)行排名，并對省市自治區(qū)指標(biāo)分布的結(jié)構(gòu)性特征詳細(xì)分析。

3企業(yè)創(chuàng)新技術(shù)能力及其區(qū)域差異

根據(jù)上述熵值法的具體過程計算了我國31個省市自治區(qū)企業(yè)創(chuàng)新能力各項指標(biāo)權(quán)重（表1）以及各省市自治區(qū)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的排名得分（表2）。由企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力各領(lǐng)域的權(quán)重可知，創(chuàng)新產(chǎn)出能力的權(quán)重最大，其次是創(chuàng)新環(huán)境利用能力，其余的創(chuàng)新能力按權(quán)重由大到小依次為：創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新實施能力。相比較而言，一些指標(biāo)所體現(xiàn)的創(chuàng)新能力權(quán)重較多，說明指標(biāo)在創(chuàng)新的投入和產(chǎn)出上取得了較好的效果，相應(yīng)地對該創(chuàng)新領(lǐng)域的貢獻(xiàn)也越大。比如，在創(chuàng)新基礎(chǔ)條件指標(biāo)體系中，貢獻(xiàn)較大的指標(biāo)是“有研發(fā)能力的企業(yè)數(shù)”和“有R&D活動的企業(yè)數(shù)”，而創(chuàng)新實施能力中，各項指標(biāo)貢獻(xiàn)度較為平均。通過對企業(yè)創(chuàng)新能力的區(qū)域綜合得分與一級指標(biāo)排名情況，可以看出，2012年東部沿海地區(qū)中的廣東、江蘇、、山東、上海等排名靠前，而西部地區(qū)的青海、西藏排名靠后；從一級指標(biāo)排名變化來看，四川和青海五項指標(biāo)變化最大，陜西和西藏指標(biāo)變化最?。粚幭暮桶不赵趧?chuàng)新礎(chǔ)方面上升較大，吉林在創(chuàng)新投入能力方面排名下降9位，福建省創(chuàng)新實施能力下降較大，貴州在創(chuàng)新產(chǎn)出方面進(jìn)步較大，貴州和天津創(chuàng)新環(huán)境利用能力變化幅度較大。通過熵值法測算的指標(biāo)權(quán)重，明晰了創(chuàng)新領(lǐng)域在綜合評價中的地位，一定程度上，客觀地證明了各項指標(biāo)數(shù)據(jù)在整個評價指標(biāo)體系中的貢獻(xiàn)比例，也從某種程度上反映了當(dāng)前我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的重點(diǎn)領(lǐng)域仍在創(chuàng)新的產(chǎn)出與環(huán)境利用方面，相比之下創(chuàng)新實施活動能力仍顯不足。2006年，我國首次提出了以自主創(chuàng)新的國家戰(zhàn)略和建設(shè)創(chuàng)新型的國家目標(biāo)。同年，國務(wù)院國資委、科技部以及全國總工會決定開展評選國家創(chuàng)新型企業(yè)的活動，用以體現(xiàn)企業(yè)是自主創(chuàng)新、創(chuàng)新性國家主體的核心思想。我國政府制定的“十二五”規(guī)劃明確指出了“加快建立以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系，重點(diǎn)支持和引導(dǎo)創(chuàng)新要素向企業(yè)聚集，加大政府科技資源扶植力度”。但由于受到多方面因素的制約區(qū)域間企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力發(fā)展存在不平衡、不協(xié)調(diào)狀態(tài)，創(chuàng)新之路依然任務(wù)艱巨。

4研究結(jié)論與政策建議

[論文關(guān)鍵詞]區(qū)域創(chuàng)新能力提升機(jī)制區(qū)域創(chuàng)新

[論文摘要]提出區(qū)域創(chuàng)新是組織問學(xué)習(xí)過程，分析了創(chuàng)新主體的內(nèi)部結(jié)構(gòu)以及組織問知識轉(zhuǎn)移過程。系統(tǒng)研究了區(qū)域刨新主體實現(xiàn)多樣化、差異化知識聚集進(jìn)而創(chuàng)造知識的過程。提出了區(qū)域創(chuàng)新能力“中心突出、梯次帶動、螺旋式上升的”提升模式。

區(qū)域創(chuàng)新能力是國家創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)和組成部分如何提升區(qū)域創(chuàng)新能力成為提升國家創(chuàng)新能力的關(guān)鍵。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展越來越依賴區(qū)域創(chuàng)新。區(qū)域創(chuàng)新能力將成為推動區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要動力。目前，中國西部地區(qū)處于要素驅(qū)動階段，部分沿海地區(qū)處于投資驅(qū)動階段。我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)距離真正的創(chuàng)新驅(qū)動還有一段距離。但是，無論處在哪一個階段，創(chuàng)新都起著重要的作用．都需要提升區(qū)域創(chuàng)新能力。在這樣背景下，研究區(qū)域創(chuàng)新能力提升機(jī)制具有重要的理論意義和現(xiàn)實意義。

一、區(qū)域創(chuàng)新是創(chuàng)新組織間學(xué)習(xí)

區(qū)域創(chuàng)新能力提高依賴于區(qū)域知識積累，而知識來自于學(xué)習(xí)與創(chuàng)造。創(chuàng)新組織借助區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)．通過學(xué)習(xí)獲得知識．通過整合多樣化知識而創(chuàng)新。

1學(xué)習(xí)在區(qū)域創(chuàng)新過程居于中心位置。區(qū)域創(chuàng)新是企業(yè)的R&D、生產(chǎn)、市場商業(yè)等部門之間以及知識提供者、金融、培訓(xùn)企業(yè)之間合作的集體學(xué)習(xí)過程．當(dāng)?shù)刂R創(chuàng)造、開發(fā)或獲取過程是一個集體學(xué)習(xí)過程主要特征是互動性和積累性。很多創(chuàng)新來源于廠商的交互學(xué)習(xí)。創(chuàng)新成功的企業(yè)，往往能夠利用來自多種渠道的信息和創(chuàng)意方面的資源包括內(nèi)部研發(fā)、同顧客以及其他潛在創(chuàng)新用戶的聯(lián)系、同外部企業(yè)網(wǎng)的聯(lián)系、同外部大學(xué)、政府實驗室的聯(lián)系等。當(dāng)代公司幾乎沒有單獨(dú)進(jìn)行創(chuàng)新的客戶、供應(yīng)商和知識生產(chǎn)部門之問的密切交往以及知識交流很可能改善公司的倉新。

2創(chuàng)新是學(xué)習(xí)的結(jié)果．學(xué)習(xí)是創(chuàng)新的基礎(chǔ)。創(chuàng)新取決于新知識的多少而知識來自于學(xué)習(xí)。區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是創(chuàng)新組織問學(xué)習(xí)的平臺。一個企業(yè)家不能單獨(dú)創(chuàng)新創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是必需的。技術(shù)創(chuàng)新是多個組織結(jié)成網(wǎng)絡(luò)、跨組織界面的合作創(chuàng)新過程。知識的生產(chǎn)、擴(kuò)散和轉(zhuǎn)化過程主要在區(qū)域內(nèi)進(jìn)行地理因素影響著知識生產(chǎn)、擴(kuò)散和轉(zhuǎn)化。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)推動創(chuàng)新組織互動，這種互動合作與協(xié)同打破了組織邊界擴(kuò)展為組織間學(xué)習(xí)。創(chuàng)新組織以合作為紐帶加速了知識的聚集、流動、傳播和創(chuàng)造．拓展了創(chuàng)新組織獲取知識渠道。

3創(chuàng)新組織間學(xué)習(xí)特征。組織問學(xué)習(xí)是指在區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中創(chuàng)新組織為獲取需要的創(chuàng)新資源，采取雙邊或多邊的互動學(xué)習(xí)行為。組織問學(xué)習(xí)是區(qū)域創(chuàng)新能力提高的關(guān)鍵。創(chuàng)新組織間學(xué)習(xí)平臺是區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，倉0新網(wǎng)絡(luò)將企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、政府、中介等多種組織聯(lián)為一體創(chuàng)新資源獲取、知識共享是組織間學(xué)習(xí)的目的。組織間學(xué)習(xí)是多個組織學(xué)習(xí)價值觀共享的過程，根據(jù)組織特征、學(xué)習(xí)層次、內(nèi)容等形成多種學(xué)習(xí)模式。組織間學(xué)習(xí)是一種雙向性的動態(tài)的多維度的集體互動學(xué)習(xí)的過程。創(chuàng)新組織問學(xué)習(xí)具有社會性、強(qiáng)公共外部性、途徑依賴性和動態(tài)整合性。