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一、表現(xiàn)形式及其影響

1.貿(mào)易內(nèi)部化和選擇性投資。日本、美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司為保持其在高技術(shù)領(lǐng)域的壟斷優(yōu)勢(shì)，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)或含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商品貿(mào)易具有強(qiáng)烈的內(nèi)部化傾向。這種內(nèi)部化傾向限制了商品流通，阻礙了先進(jìn)技術(shù)在世界范圍內(nèi)的傳播，從而形成了貿(mào)易壁壘。選擇性投資是指許多跨國(guó)公司不愿將企業(yè)核心專(zhuān)利與專(zhuān)有技術(shù)列入技術(shù)許可證貿(mào)易的范圍，而是盡量利用這些技術(shù)，由其子公司或與東道國(guó)公司結(jié)合的戰(zhàn)略聯(lián)盟進(jìn)行合資生產(chǎn)，以維持其在技術(shù)上與產(chǎn)品上的領(lǐng)先地位。

2.技術(shù)許可合同中限制性商業(yè)條款。專(zhuān)利技術(shù)的所有者通過(guò)訂立不平等協(xié)議，對(duì)技術(shù)受讓方的權(quán)利進(jìn)行限制，如強(qiáng)制買(mǎi)方向賣(mài)方指定的企業(yè)購(gòu)買(mǎi)原材料；對(duì)受讓方在制造、使用或出售與專(zhuān)利技術(shù)相競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)品或采用與專(zhuān)利技術(shù)相競(jìng)爭(zhēng)的技術(shù)方面加以限制，或不合理地限定受讓方的銷(xiāo)售區(qū)域等。這些不公平的限制性商業(yè)條款會(huì)破壞正常貿(mào)易秩序，使國(guó)際貿(mào)易受到限制。

3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化。傳統(tǒng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)幾乎沒(méi)有關(guān)聯(lián)。但一些發(fā)達(dá)國(guó)家為了維護(hù)其核心競(jìng)爭(zhēng)力，往往在其擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域尤其是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域推動(dòng)先行制定標(biāo)準(zhǔn)，即將企業(yè)自己開(kāi)發(fā)并擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品、服務(wù)中的技術(shù)上升為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)也即技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)化———知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化。由于達(dá)到該種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)具有唯一性且該技術(shù)的所有者具有合法的壟斷權(quán)，因此，進(jìn)入該市場(chǎng)、生產(chǎn)這些產(chǎn)品或提供這些服務(wù)必須先購(gòu)買(mǎi)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)。這種標(biāo)準(zhǔn)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)構(gòu)成某一市場(chǎng)準(zhǔn)入的貿(mào)易壁壘。

4.嚴(yán)格禁止平行進(jìn)口。平行進(jìn)口與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的沖突，理論上主要表現(xiàn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利窮竭原則和地域性原則的沖突。而權(quán)利窮竭原則又可分權(quán)利國(guó)內(nèi)窮竭原則和權(quán)利國(guó)際窮竭原則。權(quán)利國(guó)內(nèi)窮竭則不承認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國(guó)際范圍內(nèi)窮竭，將平行進(jìn)口視為違法。

5.國(guó)家特別立法措施。國(guó)家特別立法措施通常是指一國(guó)通過(guò)特別立法強(qiáng)制推行域外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，如果域外他國(guó)或地區(qū)不能為其知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供有效的保護(hù)，特別立法授權(quán)有關(guān)當(dāng)局可以對(duì)域外他國(guó)或地區(qū)實(shí)施貿(mào)易制裁。最典型的就是美國(guó)的337條款。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，自2000年以來(lái)，美國(guó)頻繁運(yùn)用337條款調(diào)查打壓我國(guó)出口產(chǎn)品，如復(fù)合木地板、打火機(jī)、數(shù)字電視、芯片組合及含芯片組的下游產(chǎn)品等。我國(guó)已成為337調(diào)查的最大目標(biāo)國(guó)和最大受害國(guó)。目前，全世界90%以上的專(zhuān)利掌握在發(fā)達(dá)國(guó)家手中，我國(guó)許多企業(yè)由于缺少知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不得不再次向發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司繳納巨額的知識(shí)產(chǎn)權(quán)費(fèi)。發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得了豐厚的經(jīng)濟(jì)利益，更加愿意深入研發(fā)在本國(guó)及在他國(guó)申請(qǐng)更多專(zhuān)利，以期望長(zhǎng)期占據(jù)高科技領(lǐng)域核心技術(shù)制高點(diǎn)。這必然對(duì)我國(guó)出口企業(yè)科技創(chuàng)新產(chǎn)生不利影響。從整個(gè)行業(yè)層面來(lái)看，隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)加強(qiáng)，中長(zhǎng)期內(nèi)可能由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘的“倒逼機(jī)制”促使我國(guó)出口方積極應(yīng)對(duì)，提高出口產(chǎn)品質(zhì)量，提升自身技術(shù)水平，跨越知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘，促使進(jìn)口國(guó)消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)需求增強(qiáng)，提高貿(mào)易額，從而促進(jìn)出口貿(mào)易的發(fā)展。

二、應(yīng)對(duì)之策

1.熟悉交易各方法律規(guī)則，完善自身立法。我國(guó)2001年11月加入世貿(mào)組織成為成員國(guó)。出口企業(yè)在進(jìn)行對(duì)外貿(mào)易時(shí)首先應(yīng)注意WTO、TRIPS及相關(guān)國(guó)際條約和協(xié)定對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的具體規(guī)定；掌握主要貿(mào)易國(guó)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律規(guī)定、立法趨勢(shì)及法院的判例，從而避免遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘。同時(shí)，必須加大保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的力度，嚴(yán)懲侵權(quán)行為。一方面，修訂和完善我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度；另一方面，在執(zhí)法過(guò)程中要加大對(duì)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的懲罰力度，在社會(huì)中形成“尊重知識(shí)、崇尚創(chuàng)新、誠(chéng)信守法”為核心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化理念。

2.重視研發(fā)，增加知識(shí)產(chǎn)權(quán)儲(chǔ)備。近年來(lái)，我國(guó)企業(yè)出口產(chǎn)品越來(lái)越多涉及到與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘，從根本上反映了我國(guó)企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新，缺乏核心競(jìng)爭(zhēng)力。因此，企業(yè)應(yīng)以自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略為支撐，積極推動(dòng)企業(yè)間，企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)、高校之間的合作，不僅對(duì)核心出口產(chǎn)品加大自有技術(shù)的研發(fā)力度，而且應(yīng)對(duì)相關(guān)產(chǎn)品、上下游產(chǎn)品和下一代產(chǎn)品的相關(guān)自有技術(shù)開(kāi)展研發(fā)，對(duì)專(zhuān)利、商標(biāo)等實(shí)施最優(yōu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，以建立穩(wěn)固的知識(shí)產(chǎn)權(quán)儲(chǔ)備體系，從根本上提高企業(yè)防范和應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的能力。如，美國(guó)TPL公司于2012年7月向美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)（ITC）對(duì)中興通訊提起337調(diào)查，經(jīng)過(guò)一年多審理，ITC已初步裁定中興通訊未違反337條款，未侵犯原告在起訴中指控的專(zhuān)利權(quán)。中興通訊贏(yíng)得專(zhuān)利調(diào)查的原因，主要是20余年中耗資幾百億人民幣進(jìn)行技術(shù)研發(fā)，積累了5萬(wàn)件全球?qū)＠诟?jìng)爭(zhēng)對(duì)手發(fā)起的諸多專(zhuān)利訴訟中發(fā)揮了關(guān)鍵作用。

3.加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)，制定合理知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉及到科技、法律、國(guó)際貿(mào)易、外語(yǔ)等多門(mén)學(xué)科，也決定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)應(yīng)當(dāng)具有以上各門(mén)學(xué)科融合交叉的知識(shí)結(jié)構(gòu)。我國(guó)的企業(yè)應(yīng)不斷創(chuàng)新，培訓(xùn)自己的復(fù)合型知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才。同時(shí)，企業(yè)通過(guò)與專(zhuān)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)合作，可以比較全面地掌握相關(guān)領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，制定合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，從而繞過(guò)其他公司設(shè)置的專(zhuān)利網(wǎng)，并在權(quán)利受到侵害時(shí)獲得更為及時(shí)和有效的保護(hù)。也可以直接到進(jìn)口國(guó)投資辦廠(chǎng)，進(jìn)行生產(chǎn)。如，根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織最新公布的數(shù)據(jù)顯示，2012年就本國(guó)專(zhuān)利部門(mén)受理的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)而言，我國(guó)已經(jīng)成為全球第一大專(zhuān)利申請(qǐng)國(guó)。目前，我國(guó)企業(yè)正在積極進(jìn)行國(guó)際專(zhuān)利申請(qǐng)（PCT），為今后更好的融入國(guó)際市場(chǎng)打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

4.遭遇糾紛和訴訟時(shí)，積極理性靈活應(yīng)對(duì)。當(dāng)企業(yè)被發(fā)達(dá)國(guó)家起訴時(shí)，應(yīng)當(dāng)積極應(yīng)訴，沉著應(yīng)對(duì)，聘請(qǐng)經(jīng)驗(yàn)豐富的律師開(kāi)展辯護(hù)，即使是敗訴也會(huì)獲得相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，從而對(duì)自己的產(chǎn)品、經(jīng)營(yíng)模式進(jìn)行完善，當(dāng)再次面臨同樣的問(wèn)題時(shí)勝訴的機(jī)會(huì)大大提高。韓國(guó)、日本多年來(lái)由最初遭遇的缺席審判對(duì)美國(guó)337條款的成功反訴經(jīng)驗(yàn)給我國(guó)企業(yè)提供了很好的借鑒。而當(dāng)企業(yè)沒(méi)有絕對(duì)的把握能夠勝訴時(shí)，適時(shí)與對(duì)手談判，達(dá)成和解是最佳選擇。事后，應(yīng)該認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，以有效應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘。

作者：徐艷單位：浙江工業(yè)大學(xué)之江學(xué)院